韓文成主編的《HSE管理體繫審核與評估》從審核與評估的繫統方法出發，著眼於管理的繫統方法，深入淺出地介紹了Q／SY 1002.1—2013《健康、安全與環境管理體繫**部分：規範》條款的理解、審核與評估要點，分析了審核員應具備的知識、方法和技巧。本書簡要介紹了HSE管理體繫發展情況，包括HSE管理體繫的形成、運行模式，以及HSE管理體繫的發展情況。詳細闡述了HSE管理體繫重要的術語和定義，分別從安全管理、風險管理、環境管理、體繫管理、職業健康等幾個方面進行詳細闡述。簡要介紹了**安全評級繫統、杜邦公司安全評估的概況，以及中國石油行業在HSE管理體繫運行質量評估方面所做的一繫列積極的探索。詳細論述審核評估的策劃、審核評估的準備、審核評估的實施、不符合報告及審核評估報告的編寫、審核評估後續活動等整個管理流程，以及審核評估存在的主要問題和應該注意的事項。重點介紹了現場審核評估的方法和技巧，包括如何抽樣、檢查表設計，查閱、訪談和觀察等審核方法，提問、聆聽、追蹤、驗證等審核技巧，以及不符合原因的分析方法等內容。

韓文成主編的《HSE管理體繫審核與評估》從HSE 管理體繫審核與評估的繫統方法出發，詳細介紹了 HSE管理體繫審核與評估流程，包括審核與評估的策 劃、準備、實施以及審核與評估報告的編寫，詳細闡 述了審核與評估要點、審核與評估方法和技巧，以及 HSE管理體繫持續改進的要求。本書可以作為HSE管理 體繫審核人員、咨詢師的培訓教材，也可供從事HSE 體繫管理、安全管理、體繫評估、體繫咨詢的管理人 員使用。

第1章 HSE管理體繫概述
1.1 HSE管理體繫的形成
1.1.1 ISO 14000繫列標準的產生
1.1.2 OHSAS 18001標準的產生
1.1.3 HSE管理體繫標準的產生
1.2 HSE管理體繫運行模式
1.2.1 PDCA循環（戴明模式）
1.2.2 管理體繫的繫統方法
1.2.3 管理體繫的過程方法
1.3 HSE管理體繫在中國石油的發展
1.3.1 中國石油安全管理發展歷程
1.3.2 HSE標準在中國石油的演變
1.3.3 HSE管理體繫建設與發展
1.3.4 HSE管理體繫推進與提升
第2章 HSE管理體繫術語和定義
2.1 概述
2.2 安全管理方面的術語和定義
2.2.1 事故
2.2.2 事件
2.2.3 事故預防
2.2.4 安全
2.3 風險管理方面的術語和定義
2.3.1 危害因素
2.3.2 危害因素辨識
2.3.3 風險
2.3.4 判別準則
2.3.5 風險評價
2.3.6 可接受風險
2.4 環境管理方面的術語和定義
2.4.1 環境
2.4.2 環境因素
2.4.3 環境影響
2.4.4 清潔生產
2.5 體繫管理方面的術語和定義
2.5.1 健康、安全與環境管理體繫
2.5.2 文件
2.5.3 記錄
2.5.4 程序
2.5.5 健康、安全與環境方針
2.5.6 健康、安全與環境目標
2.5.7 健康、安全與環境指標
2.5.8 方案
2.6 組織方面的術語和定義
2.6.1 組織
2.6.2 顧客
2.6.3 供方
2.6.4 相關方
2.7 職業健康方面的術語和定義
2.7.1 工作場所
2.7.2 健康
2.7.3 健康損害
2.8 安全責任方面的術語和定義
2.8.1 有感領導
2.8.2 直線責任
2.8.3 屬地管理
2.9 閉環管理方面的術語和定義
2.9.1 績效
2.9.2 不符合
2.9.3 糾正
2.9.4 糾正措施
2.9.5 預防措施
2.9.6 評審
2.9.7 持續改進
第3章 **外安全評估繫統簡介
3.1 **安全評級繫統簡介
3.1.1 **安全評級繫統的由來
3.1.2 **安全評級要素的組成
3.1.3 **安全評級工作程序
3.1.4 評分方式與給分條件
3.1.5 **安全評級標準
3.2 杜邦公司安全評估概況
3.2.1 杜邦公司安全管理評級
3.2.2 杜邦公司安全文化模型
3.2.3 杜邦公司安全管理要素特征評估
3.3 中國石油評估繫統概述
3.3.1 HSE—MS運行質量評估標準
3.3.2 評估打分準則
3.3.3 評估結果分級分檔
3.3.4 各等級的文化特征
3.3.5 體繫評估實施要求
3.3.6 體繫評估應注意的問題
第4章 HSE管理體繫審核與改進
4.1 HSE管理體繫審核
4.1.1 審核的主要特點
4.1.2 審核的基本原則
4.1.3 審核的分類
4.1.4 審核的組織
4.1.5 審核方案的編制
4.1.6 審核的基本流程
4.2 管理評審的實施
4.2.1 管理評審的準備
4.2.2 管理評審的實施
4.2.3 常見問題及分析
4.3 體繫文件的持續改進
4.3.1 持續改進的原則
4.3.2 體繫文件的頂層設計
4.3.3 體繫文件的層次結構
4.4 體繫文件的編制與修訂
4.4.1 體繫文件編制的要求
4.4.2 管理手冊的編制與修訂
4.4.3 規章制度的編制與修訂
4.5 審核員管理要求
4.5.1 個人素質要求
4.5.2 專業知識要求
4.5.3 工作能力要求
4.5.4 HSE審核員的培訓
第5章 HSE管理體繫審核與評估實施
5.1 審核評估的準備
5.1.1 成立審核評估組
5.1.2 制訂審核評估計劃
5.1.3 編制審核檢查表
5.2 現場審核評估
5.2.1 **會議
5.2.2 收集審核證據
5.2.3 審核評估過程控制
5.2.4 形成審核發現
5.2.5 形成審核結論
5.2.6 末次會議
5.3 不符合和問題清單
5.3.1 不符合項的判定
5.3.2 不符合項的性質
5.3.3 不符合項的確認
5.3.4 不符合報告的開具
5.4 審核評估報告
5.4.1 審核評估結論
5.4.2 審核報告的內容
5.4.3 評估報告的內容
5.4.4 報告的常見問題
5.4.5 報告的批準與發布
5.5 審核評估後續活動
5.5.1 糾正措施和預防措施的制定
5.5.2 糾正措施和預防措施的有效性
5.5.3 問題整改的跟蹤和驗證
5.5.4 審核評估管理的評價
5.6 審核評估存在的主要問題
5.6.1 審核評估管理方面
5.6.2 審核評估準備方面
5.6.3 審核評估實施方面
5.6.4 不符合（問題）改進方面
第6章 審核評估的方法與技巧
6.1 審核評估的抽樣
6.1.1 抽樣基本原則
6.1.2 抽樣的代表性
6.1.3 現場抽樣的條件
6.1.4 抽樣時應注意的要點
6.1.5 抽樣中存在的主要問題
6.2 審核評估的方式
6.2.1 按部門審核
6.2.2 按要素審核
6.2.3 順向追蹤審核
6.2.4 逆向追蹤審核
6.2.5 以危害因素為主線審核
6.3 檢查表編制和使用
6.3.1 檢查表編制的要點
6.3.2 檢查表使用注意事項
6.3.3 作好現場審核記錄
6.4 審核評估的方法
6.4.1 資料查閱
6.4.2 人員訪談
6.4.3 現場觀察
6.5 審核評估的技巧
6.5.1 要善於提問
6.5.2 要學會聆聽
6.5.3 善於追蹤驗證
6.5.4 時間管理技巧
6.5.5 成功審核的要點
6.6 問題原因分析方法
6.6.1 5W1H分析法
6.6.2 4M1E分析法
6.6.3 魚刺圖分析法
6.7 典型情況的應對技巧
6.7.1 內部審核的五大誤區
6.7.2 不同情形的應對技巧
6.7.3 應克服的十大不良習慣
第7章 HSE管理體繫審核評估要點
7.1 總要求
7.2 領導和承諾
7.3 健康、安全與環境方針
7.4 策劃
7.4.1 危害因素辨識、風險評價和控制措施的確定
7.4.2 法律法規和其他要求
7.4.3 目標和指標
7.4.4 方案
7.5 組織結構、職責、資源和文件
7.5.1 組織結構和職責
7.5.2 資源
7.5.3 能力、培訓和意識
7.5.4 溝通、參與和協商
7.5.5 文件
7.5.6 文件控制
7.6 實施和運行
7.6.1 設施完整性
7.6.2 承包方和（或）供應方
7.6.3 顧客和產品
7.6.4 社區和公共關繫
7.6.5 作業許可
7.6.6 職業健康
7.6.7 清潔生產
7.6.8 運行控制
7.6.9 變*管理
7.6.10 應急準備和響應
7.7 檢查與糾正措施
7.7.1 績效測量和監視
7.7.2 合規性評價
7.7.3 不符合、糾正措施和預防措施
7.7.4 事故、事件管理
7.7.5 記錄控制
7.7.6 內部審核
7.8 管理評審
參考文獻