●章投資銀行概述
學習目標
本章重要術語
本章重難點
學習思路導圖
案例導入
1.1投資銀行的本質與功能
1.1.1投資銀行的定義
1.1.2投資銀行的功能
1.1.3投資銀行和商業銀行的比較
1.2投資銀行的業務範圍
1.2.1證券發行與上市
1.2.2上市公司再融資
1.2.3公司分析與價值評估
1.2.4公司並購與反收購
1.2.5資產證券化
1.2.6項目融資
1.2.7資產管理
1.2.8風險投資與股權投資
1.3投資銀行的發展模式和行業特征
1.3.1投資銀行的發展模式
1.3.2投資銀行的行業特征
1.4投資銀行的歷史演進
1.4.1早期投資銀行的發展
1.4.2近現代投資銀行的發展
1.5美國次貸危機引發全球金融危機的過程與教訓
1.5.1次貸危機的發生
1.5.2次貸危機產生的原因與擴張
1.5.3次貸危機中的投資銀行
1.5.4次貸危機帶來的風險管理啟示
1.6我國投資銀行的發展現狀與趨勢
1.6.1我國投資銀行的發展歷史
1.6.2我國投資銀行的發展現狀
1.6.3我國投資銀行的發展前景
本章小結
本章習題
第2章證券發行與上市
學習目標
本章重要術語
本章重難點
學習思路導圖
案例導入
2.1證券發行概述
2.1.1證券發行的目的和特點
2.1.2證券發行的管理制度
2.1.3證券發行的原則
2.1.4證券的發行和承銷
2.1.5證券私募發行
2.2上市融資動機與股票發行
2.2.1企業上市的利弊權衡
2.2.2股票發行概述
2.2.3股票發行條件
2.2.4股票承銷業務的一般流程
2.2.5股票發行定價
2.3債券發行
2.3.1債券發行概述
2.3.2債券的信用評級
2.3.3金融債券的發行和承銷
2.3.4企業債券的發行和承銷
2.3.5公司債券的發行和承銷
2.3.6可轉換公司債券的發行和承銷
2.3.7國債的發行和承銷
2.4境外融資和國際證券發行
2.4.1企業境外上市
2.4.2企業海外上市的方式
2.4.3外資股的發行與承銷
2.5買殼上市與借殼上市
2.5.1買殼上市
2.5.2借殼上市
2.5.3買殼上市和借殼上市的比較
本章小結
本章習題
……
第3章上市公司再融資
第4章公司分析與價值評估
第5章公司並購與反收購策略
第6章資產證券化
第7章項目融資
第8章資產管理
第9章風險投資與股權投資
0章投資銀行的風險管理
參考文獻
內容簡介
本課程要求學生掌握投資銀行的基本概念、基本知識和主要業務，包括證券承銷、證券經紀、證券交易、兼並收購、資產管理、項目融資、多層次資本市場、風險投資和風險管理等業務，以及培養學生理解分析我國投資銀行業實際問題的基本思路與能力。全書共分為10章，具體內容包括：投資銀行概述、證券發行與上市、上市公司再融資、公司分析與價值評估、公司並購與反收購策略、資產證券化、項目融資、資產管理、風險投資與股權投資、投資銀行的風險管理。每章包括學習目標、重要術語、重難點、學習思路導圖、案例導入、主要內容、小結和習題幾個部分。同時，穿插了豐富的近期新投行案例，深入淺出地講清投行的業務與原理。
