基金從業資格考試研究中心編的《基金法律法規
職業道德與業務規範(2018基金從業資格考試專用教
材)》緊貼最新考試大綱，精益求精。在教材內容上，
突出了以“內容為王，品質最優”的指導思想，結合
了最新的基金從業資格考試發展趨勢及工作要求，力
求推陳出新；在教材結構上，力求層級分明，脈絡清
晰。
本書在每章的開篇部分列明了本章包含的主要知
識，方便考生了解章節結構，明確學習重點。
本書將每章的主要知識點以框架圖的形式羅列出
來，層次清晰，便於考生在學習本章之前對本章的主
要內容做到心中有數，便於識記。
在編寫過程中，編者分析整理了近年來的考試真
題，將教材中的常考點、重點一一畫出，幫助考生分
清主次輕重，快速掌握考試重點，準確把握復習方向
，有針對性地學習。另外，對於一些需要特別注意的
內容，以“注意”版塊呈現；對於與考點相關聯的、
可能會在考試中考查的內容，以“拓展鏈接”版塊呈
現。

第一章 金融市場、資產管理與投資基金
本章概覽
知識結構
第一節 居民理財與金融市場
第二節 金融資產與資產管理行業
第三節 中國資產管理行業的狀況
第四節 投資基金簡介
第二章 證券投資基金概述
本章概覽
知識結構
第一節 證券投資基金的概念與特點
第二節 證券投資基金的運作與參與主體
第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式
第四節 證券投資基金的起源與發展
第五節 我國證券投資基金業的發展概況
第六節 證券投資基金業在金融體繫中的地位與作用
第三章 證券投資基金的類型
本章概覽
知識結構
第一節 證券投資基金分類概述
第二節 股票基金
第三節 債券基金
第四節 貨幣市場基金
第五節 混合基金
第六節 避險策略基金
第七節 交易型開放式指數基金(ETF)
第八節 QDII基金
第九節 分級基金
第十節 基金中基金
本章概覽
知識結構
第四章 證券投資基金的監管
第一節 基金監管概述
第二節 基金監管機構和行業自律組織
第三節 對基金機構的監管
第四節 對公開募集基金的監管
第五節 對非公開募集基金的監管
本章概覽
知識結構
第五章 基金職業道德
第一節 道德與職業道德
第二節 基金職業道德規範
第三節 基金職業道德教育與修養
本章概覽
知識結構
第六章 基金的募集、交易與登記
第一節 基金的募集與認購
第二節 基金的交易、申購和贖回
第三節 基金的登記
本章概覽
知識結構
第七章 基金的信息披露
第一節 基金信息披露概述
第二節 基金主要當事人的信息披露義務
第三節 基金募集信息披露
第四節 基金運作信息披露
第五節 特殊基金品種的信息披露
第八章 基金客戶和銷售機構
本章概覽
知識結構
第一節 基金客戶
第二節 基金銷售機構
第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
第九章 基金銷售行為規範及信息管理
本章概覽
知識結構
第一節 基金銷售機構人員資格管理及行為規範
第二節 基金宣傳推介材料規範
第三節 基金銷售費用規範
第四節 基金銷售適用性與投資者適當性
第五節 基金銷售信息管理
第六節 私募投資基金銷售行為規範
第十章 基金客戶服務
本章概覽
知識結構
第一節 基金客戶服務概述
第二節 基金客戶服務流程
第三節 投資者保護工作
本章概覽
知識結構
第十一章 基金管理人公司治理和風險管理
第一節 治理結構
第二節 組織架構
第三節 風險管理
本章概覽
知識結構
第十二章 基金管理人的內部控制
第一節 內部控制的目標和原則
第二節 內部控制機制
第三節 內部控制制度
第四節 內部控制的主要內容
第十三章 基金管理人的合規管理
本章概覽
知識結構
第一節 合規管理概述
第二節 合規管理機構設置
第三節 合規管理的主要內容
第四節 合規風險