《資本市場誠信法律制度研究》按照作者張路提出的公司治理雙重權力模式展開分析，圍繞公司治理私權力與公權力之間的轉換，打通了公司法和證券法的連接點，進一步明確公司法本質上屬於任意性規範的性質，展示證券法對合同法、侵權法和公司法的繼承與發揚關繫。*終，本書依據誠信原則，對《證券法》展開逐條解釋，當然這項工作有待進一步追蹤《證券法》修訂進程繼續進行。

張路著的這本《資本市場誠信法律制度研究》根 據誠信（fiduciary）原則和理論，圍繞公司權力治 理和信息披露兩條主線，繫統探討公司私權力治理規 則在證券法中的延伸和飛躍、證券發行注冊制度、資 本市場受信人的民事責任制度、禁止證券市場內幕交 易制度、金融衍生品監管規則、資本市場自律制度、 證券市場法律責任立法與執法協調、資本市場監管框 架建構等重大問題，並對證券法法條和修訂草案展開 評述，以求有助於保護投資者、維護資本市場誠信、 防範和化解金融市場繫統性風險。

第一章 引論——資本市場權力治理誠信規則的思維創新
第一節 權力治理——資本市場監管的邏輯起點和思維創新
第二節 誠信原則和誠信義務界說
一 誠信義務何時產生
二 誠信義務帶有道德色彩
三 標準、原則與規則
第三節 受信人的主要義務
一 誠信義務的結構和特征
二 誠信義務的焦點
第二章 公司權力配置與誠信義務規則
第一節 引言
第二節 公司治理中的權力配置——模式之爭
一 效率模式
二 權力模式
三 憲制模式
四 其他模式
五 雙重權力模式
第三節 公司治理中的誠信義務演進
一 誠信義務的含義
二 各國公司法中統一的誠信義務規則
三 公司治理中誠信義務的演進
四 雙重權力模式下誠信義務的演進
第四節 阿裡巴巴合伙人制度創新
一 利用合伙人制度取得對公司的控制權
二 阿裡巴巴合伙人制度實現了對股東中心主義的揚棄
三 類別董事的明確在實現分權時促使董事的誠信義務類別化
四 合伙人制度有利於實現管理權與所有權的統一
五 誠信義務規則成為約束公司控制人的關鍵
六 阿裡巴巴合伙人制度為不同司法轄區的誠信義務規則協調帶來挑戰
第三章 證券發行誠信注冊制度——證券市場監管理念之爭
第一節 證券市場監管的理念之爭
第二節 我國證券發行監管制度現狀、趨勢與注冊制改革
一 我國證券發行監管制度的演進與現狀
二 我國證券發行監管制度發展趨勢與注冊制改革
第三節 豁免制度與眾籌監管
一 豁免制度
二 眾籌監管
第四章 資本市場受信人的誠信義務與民事責任制度
第一節 資本市場受信人與看門人概說
一 資本市場受信人
二 資本市場看門人
第二節 證券法中的受信人之誠信義務和民事責任制度
一 美國證券法中的受信人之民事責任制度
二 我國證券法中的受信人之民事責任制度
第五章 誠信理論視角下的禁止證券市場內幕交易制度
第一節 反欺詐與禁止內幕交易和操縱市場的關繫
第二節 內幕交易的基本問題
一 內幕交易之經濟與法律分析
二 普通法中的內幕人購買
三 發行人的活動和短線交易制度
四 禁止內幕交易的理論演化
五 內幕交易的責任主體範圍
六 違法故意
七 10b-5規則的演化及其普遍適用性
八 內幕交易的特別處罰
第三節 我國禁止內幕交易的相關法律規定
一 內幕交易的規制理念
二 內幕交易的預防體繫
三 內幕交易的構成
四 內幕交易的法律責任
第六章 金融衍生品監管的誠信規則
第一節 衍生品市場的運行邏輯與誠信原則
第二節 美國期貨衍生品監管中的誠信義務
一 美國期貨衍生品法的宗旨
二 美國聯邦立法中的期貨衍生品交易誠信義務
三 期監會力推的誠信義務規則
四 法院對誠信義務的立場和態度
五 有關誠信義務方法的改進
六 小結——期貨衍生品違法行為概說
第三節 我國期貨衍生品監管中的誠信義務
一 我國期貨衍生品立法的模式、宗旨和原則
二 我國期貨衍生品立法的調整範圍
三 期貨衍生品法中的典型欺詐行為——兼與證券法比較
第七章 基於誠信原則的資本市場自律制度
第一節 證券市場自律與誠信義務
一 作為命運共同體的金融業自律
二 證券市場中的誠信義務與自律
第二節 我國證券法中的誠信自律監管制度
一 證券交易場所
二 證券登記結算機構
三 證券業協會
第八章 基於誠信義務的證券市場法律責任立法與執法協調
第一節 基於誠信義務的證券市場法律責任概述
一 證券市場法律責任概述
二 民事法律責任
第二節 基於誠信義務的刑事責任
一 基於誠信義務的證券刑事責任
二 我國有關證券期貨犯罪的相關規定
第三節 基於誠信義務的行政責任
一 美國證券行政責任與執法
二 我國的證券行政責任
第四節 證券市場法律責任及執法協調
一 樹立證券民事責任、行政責任與刑事責任並重的觀念
二 三大責任並用與責任競合
三 證券民事訴訟的前置程序問題
四 盡快落實責任的爭訴解決機制
第九章 誠信理論視角下的資本市場監管框架建構
第一節 金融監管機構設置模式及國別比較
一 金融監管模式選擇的基本理論研究
二 金融監管模式的國別比較
三 **金融監管改革的趨勢和規律
第二節 改革完善我國金融監管框架統籌協調機制的對策
一 我國現行金融監管體制的現狀與問題
二 改革我國金融監管框架的理論基礎、必要性和可行性
三 改革我國金融監管框架的模式選擇、策略和結構
四 我國金融監管框架的統籌協調機制
五 金融反腐倡廉制度建設
六 我國金融監管**協調合作機制
第三節 證券監督管理機構
一 證券監督管理機構監管概述
二 證券監督管理機構的職權
三 證券監督管理機構的監管方式與措施
四 證券監督管理機構監管權力的制約
五 證券監督管理機構監管權力的保障
參考文獻
後記