近幾年，一些與商業銀行經營管理密切相關的法律法規和監管規定相繼出臺，商業銀行在業務創新和轉型發展等方面出現許多新變化，銀行業務法律合規風險防控工作也積累了一些新經驗，取得了一些新成果。為了及時反映這些新的發展變化和工作成果，根據廣大讀者的要求，張煒對這套《銀行業務法律合規風險分析與控制(上下修訂版)》進行了全面修訂，修改、合並了有關章節及相關內容，增加了商業銀行近年來開展的新業務內容，被充了銀行業務法律合規風險控制工作新經驗和新成果，力求使得本書*加契合銀行業務法律合規風險防控工作實際．進一步增強本書對有關業務工作的指導作用。

張煒主編的這套《銀行業務法律合規風險分析與 控制(上下修訂版)》是2011年出版的《銀行業務法律 合規風險分析與控制》修訂版。近幾年，一些與商業 銀行經營管理密切相關的法律法規和監管規定相繼出 臺，商業銀行在業務創新和轉型發展等方面出現許多 新變化，銀行業務法律合規風險防控工作也積累了一 些新經驗，取得了一些新成果。為了及時反映這些新 的發展變化和工作成果，根據廣大讀者的要求，我們 對該書進行了全面修訂，修改、合並了有關章節及相 關內容，增加了銀行理財業務、互聯網金融業務、消 費者權益保護、知識產權保護等商業銀行近年來開展 的新業務內容，補充了銀行業務法律合規風險控制工 作新經驗和新成果，力求使本書更加契合銀行業務法 律合規風險防控工作實際，進一步增強本書對有關業 務工作的指導作用。

上冊
第一章 公司信貸業務
第一節 銀團貸款
一、銀團貸款概述
(一)銀團貸款界定
(二)銀團成員
(三)銀團貸款主要特點
二、銀團貸款流程
三、銀團貸款法律框架
(一)銀團貸款主要法律規則
(二)《業務指引》主要內容
(三)銀團貸款行業自律文件
四、銀團貸款法律文件
(一)銀團貸款主要法律文件
(二)銀團貸款協議主要條款
(三)銀團貸款銀行間協議
五、銀團貸款法律合規風險分析與防控
(一)合規風險
(二)借款人違約風險
第二節 項目融資
一、項目融資概述
(一)項目融資概念和種類
(二)與傳統公司融資的區別
(三)項目融資當事人
二、項目融資法律文件
三、項目融資程序
四、項目融資風險分析
(一)項目融資主要風險
(二)項目風險分攤
(三)政治風險控制
五、項目融資擔保
(一)項目融資擔保概述
(二)項目融資擔保人
(三)項目擔保範圍
(四)項目融資主要擔保方式
六、BOT項目融資
(一)BOT項目融資與特許權協議
(二)BOT項目風險防控
第三節 並購貸款
一、並購貸款概述
(一)並購貸款特點
(二)並購交易類型
(三)銀行在並購交易中的角色
二、並購貸款法律合規風險分析
(一)並購貸款合法性風險
(二)並購貸款政策性風險
(三)並購貸款監管風險
(四)並購貸款合約風險
三、並購貸款法律合規風險防控
(一)完善銀行內部風險管理機制
(二)做好並購交易盡職調查工作
(三)嚴格審查基礎交易法律文件
(四)注意加強貸款人利益保護
(五)健全相關擔保管理制度
……
第二章 **貿易融資
第一節 保理業務
第二節 供應鏈融資
第三節 商品融資
第四節 信用保險項下融資
第五節 相關案例分析
第三章 公司融資擔保
第一節 公司融資擔保概述
第二節 抵押擔保
第三節 質押擔保
第四節 *高額擔保
第五節 跨境擔保
第六節 相關案例分析
第四章 信貸資產轉讓
第一節 國外貸款轉讓市場概述
第二節 國外貸款轉讓主要法律形式
第三節 LMA（貸款市場協會）貸款轉讓示範模式介紹
第四節 **貸款轉讓業務及相關監管要求
第五節 相關案例分析
第五章 關聯企業信貸業務
第一節 關聯企業界定及其法律特征
第二節 關聯企業信貸業務主要問題與風險
第三節 國外銀行關聯客戶信貸風險管控
第四節 我國關聯企業及關聯交易法律規制
第五節 關聯企業信貸風險管理與控制
第六節 相關案例分析
第六章 個人金融業務
第一節 儲蓄業務
第二節 個人信貸業務
第三節 信用卡業務
第四節 相關案例分析
第七章 金融消費者權益保護
第一節 金融消費者權益保護概述
第二節 金融消費者概念
第三節 金融消費者權益保護面臨的主要問題
第四節 加強金融消費者權益保護相關措施
第五節 相關案例分析
第八章 個人客戶信息保護
第一節 個人客戶信息保護概述
第二節 國外相關立法與實踐
第三節 **相關立法與實踐
第四節 加強我國銀行個人客戶信息保護
第五節 相關案例分析
第九章 銀行理財業務
第一節 理財產品銷售
第二節 理財資金債權投資
第三節 理財資金股權投資
第四節 理財資金證券投資
第五節 相關案例分析
第十章 資產托管業務
第一節 資產托管業務概述
第二節 典型資產托管業務
第三節 資產托管業務相關法律問題
第四節 資產托管業務法律合規風險分析與防控
第五節 相關案例分析
第十一章 票據結算業務
第一節 票據結算業務概述
第二節 電子商業彙票
第三節 票據結算業務法律合規風險分析與防控
第四節 票據欺詐風險與防控
第五節 相關案例分析
第十二章 第三方支付業務合作
第一節 第三方支付業務合作概述
第二節 第三方支付業務法律規制
第三節 第三方支付業務合作法律合規風險分析
第四節 第三方支付業務合作法律風險防控
第五節 相關案例分析
第十三章 相關中間業務
第一節 貴金屬業務
第二節 現金管理業務
第三節 企業年金業務
第四節 代理銷售業務
第五節 相關案例分析
下冊
第一章 **信貸與擔保
第一節 出口信貸
第二節 融資租賃
第三節 銀行保函
第四節 備用信用證
第五節 案例分析
第二章 **貿易融資
第一節 進口押彙
第二節 出口押彙
第三節 **保理
第四節 福費廷
第五節 相關案例分析
第三章 **結算
第一節 信用證
第二節 托收
第三節 **彙款
第四節 跨境人民幣結算
第五節 相關案例分析
第四章 金融市場業務
第一節 債券承銷發行
第二節 賬戶類產品交易
第三節 資產證券化
第四節 金融同業業務
第五節 資產支持票據案例分析
第五章 商業銀行金融衍生業務
第一節 金融衍生產品概述
第二節 金融衍生業務法律規制
第三節 金融衍生產品交易主協議
第四節 金融衍生業務法律合規風險分析及防控
第五節 案例分析
第六章 電子銀行業務
第一節 電子銀行業務概述
第二節 電子銀行業務法律規制
第三節 電子銀行業務相關法律問題
第四節 電子銀行業務法律合規風險分析與防控
第五節 相關案例分析
第七章 互聯網金融
第一節 互聯網金融概述
第二節 互聯網金融主要模式
第三節 **外互聯網金融監管比較分析
第四節 互聯網金融相關法律問題分析
第五節 相關案例分析
第八章 知識產權保護
第一節 知識產權概述
第二節 相關立法與實踐
第三節 知識產權保護存在的主要問題
第四節 加強商業銀行知識產權保護
第五節 相關案例分析
第九章 公司治理
第一節 公司治理概述
第二節 公司治理法律規制
第三節 依法合規履行信息披露義務
第四節 相關案例分析
第十章 關聯交易
第一節 關聯交易概述
第二節 關聯交易法律規範
第三節 關聯交易法律合規風險分析與防控
第四節 相關案例分析
第十一章 反洗錢
第一節 反洗錢概述
第二節 反洗錢法律規制
第三節 反洗錢**合作
第四節 反洗錢法律合規風險分析及防控
第五節 相關案例分析
第十二章 銀行協助執行
第一節 銀行協助執行概述
第二節 銀行協助執行法律依據
第三節 銀行協助執行基本操作
第四節 銀行協助執行法律合規風險分析與防控
第五節 相關案例分析