為了滿足證券公司合規管理人員勝任能力考試考生的需要，指導考生全面熟悉地掌握知識點，根據中國證券業協會發布的《證券公司合規管理人員勝任能力考試大綱》，我們專門組織證券合規方面的專家、學者編寫此書。
全書包括了常用篇、證券公司管理規則篇、證券公司業務規則篇這三篇內容。

一、常用篇
中華人民共和國公司法
(2005年10月27日 中華人民共和國**令第42號，l993年12月29
日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據l999年
12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關於
修改(印華人民共和國公司法)的決定》**次修正 根據2004年8月
28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改
(中華人民共和國公司法)的決定》第二次修正 2005年10月27日第
十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂 2006年1月1日
實施)
中華人民共和國證券法
(2005年10月27日 中華人民共和國**令第43號，l998牟12月29日
第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8
月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修
改<中華人民共和國，證券法)的決定》修正 2005年10月27日第十屆
全，國入民代表大會常務委員會第十八次會議修訂2006年1月1日實施)
證券公司監督管理條例
(2008年4月23日 國務院令第522號，2008年6月1日實施)
證券公司合規管理試行規定
(2008年7月14日 證監會公告[2008]30號，2008年8月1日實施)
證券公司風險控制指標管理辦法
(2006年7月20日 證監會令第34號，根據2008年6月24日中國證券監督管
理委員會《關於修改(證券公司風險控制指標管理辦法)的決定》修訂)
證券公司治理準則(試行)
(2003年12月15日 證監機構字[2003]259號，2004年1月15日實施)
證券公司內部控制指引
(2003年12月15日 證監機構字[2003]260號)
證券公司董事、監事和**管理人員任職資格監管辦法
(2006年11月30日 證監會令第39號，2006年12月1日實施)
證券公司業務範圍審批暫行規定
(2008年10月30日 證監會公告[2008]42號，2008年l2月1日實施)
證券公司分類監管規定
(2009年5月26日 證監會公告[2009]12號，2010年5月14日修改)
證券發行上市保薦業務管理辦法
(2009年5月13日 證監會令第63號，2008年8月14日中國證券監督管理
委員會第235次**辦公會議審議通過 根據2009年5月13日中國證券監
督管理委員會《關於修改(證券發行上市保薦業務管理辦法)的決定》修
訂2009年6月14日實施)
證券發行與承銷管理辦法
(2006年9月17日 證監會令第37號，2006年9月19日實施)
二、證券公司管理規則篇
三、證券公司業務規則篇
索引