投資銀行是主營資本市場業務的金融機構，現實中的證券公司、並購顧問公司、基金管理公司、私人股權投資基金公司等都是投資銀行機構。
本書作者在多年的投資銀行教學研究與實踐操作的基礎上，總結出了一個“投資銀行學新體繫”。該體繫包括“一個中心、兩條主線、兩條輔線”，這個新體繫從理論層面上概括了投資銀行學的全部內容，也提供了投資銀行理論研究的合理範疇。

本書自2002年第一版出版以來、深受好評，多次加印。本版在第一版 的基礎上進行了大篇幅的修訂，介紹了投資銀行概論、投資銀行理論、資 產證券化、企業重組、投資銀行的內部組織管理、投資銀行的外部監督管 理等六方面內容，使之能更好地反映近幾年投資銀行領域的最新理論和中 國投資銀行業的最新實踐。 本書有如下三個特點：第一，理論性強。兩位作者從事投資銀行學理 論研究達十餘年，其中何小鋒教授是中國第一位投資銀行學專業的博士生 導師，黃嵩是中國第一位投資銀行學專業的博士。第二，實踐性強。兩位 作者在理論研究和教學的同時，一直未間斷投資銀行業務的實踐，操作過 數十個投資銀行項目，有著豐富的實踐經驗。第三，適合做教材和參考讀 物。本書作為教材，在北京大學經濟學院本科和研究生課程中已經講授十 多年、並在金融機構、政府機關和大型企業中被廣泛用做參考讀物。

導言
第一篇 投資銀行概論
第一章 投資銀行業概述
第一節 投資銀行的含義
第二節 投資銀行的類型
第三節 投資銀行職業素質
第二章 投資銀行的發展歷史與趨勢
第一節 投資銀行的發展歷史和現狀
第二節 投資銀行的發展趨勢
第二篇 投資銀行理論
第三章 價值評估
第一節 現金流折現估價法
第二節 對比估價法
第三節 期權估價法
第四章 風險與收益理論
第一節 有效市場假設
第二節 資產組合理論
第三節 資本資產定價模型
第四節 套利定價理論
第五章 金融工程原理
第一節 金融工程概述
第二節 固定收益證券
第三節 遠期合約
第四節 期貨合約
第五節 掉期
第六節 期權
第三篇 資產證券化
第六章 資產證券化理論
第一節 資產運營的一般模式
第二節 資產證券化的核心原理和基本原理
第三節 資產證券化趨勢的理論分析
第七章 股票發行與企業上市
第一節 股票
第二節 發行上市
第三節 買殼上市
第四節 借殼上市
第八章 債券發行
第一節 債券
第二節 國債
第三節 市政債券
第四節 企業債券
第九章 證券交易
第一節 證券交易的一般理論
第二節 投資銀行的證券經紀業務
第三節 證券自營業務
第四節 證券做市商業務
第十章 信貸資產證券化
第一節 資產證券化概述
第二節 資產證券化的運作
第三節 資產證券化的特征和意義
第四節 資產證券化的核心
第五節 住房抵押貸款證券化
第六節 資產支持證券化
第十一章 投資基金
第一節 證券投資基金
第二節 對衝基金
第三節 私人股權投資基金
第十二章 項目融資
第一節 項目融資概述
第二節 項目可行性分析與風險評價
第三節 項目投資結構設計
第四節 項目的融資結構模式設計
第五節 項目融資的資金選擇
第六節 項目擔保的安排
第四篇 企業重組
第十三章 企業重組概論
第一節 企業重組的形式
第二節 投資銀行在企業重組中的作用
第三節 企業重組的定價
第十四章 企業擴張
第一節 企業擴張概述
第二節 企業擴張的操作流程
第十五章 企業收縮
第一節 企業收縮的形式、動因和時機
第二節 企業收縮的操作程序
第三節 企業收縮對企業價值的影響
第十六章 企業所有權或控制權變*
第一節 反收購
第二節 股票回購
第三節 杠杆收購
第四節 管理層收購的原理
第五篇 投資銀行的內部組織管理
第十七章 投資銀行的組織結構
第一節 投資銀行的組織形態選擇
第二節 投資銀行的組織架構
第十八章 投資銀行的風險管理
第一節 投資銀行面臨的風險
第二節 VaR方法及其補充
第三節 Creditmetrics模型與KMV模型
第四節 投資銀行的風險管理實務
第十九章 投資銀行的創新管理
第一節 創新對投資銀行的意義
第二節 投資銀行的制度創新
第三節 投資銀行的業務創新
第二十章 投資銀行的人力資源管理
第一節 投資銀行家的重要性
第二節 投資銀行家的個性與道德
第三節 人力資源管理制度
第六篇 投資銀行的外部監督管理
第二十一章 資本市場監管
第一節 監管目標
第二節 監管原則
第三節 監管體制與監管模式
第四節 中國證券市場的監管
第二十二章 投資銀行監管
第一節 市場準入和經營活動監管
第二節 業務活動監管
第三節 投資銀行的自律監管
參考文獻