朱順泉編著的《私募股權投資理論與應用》分別
從投資對像(目標企業)和投資者角度對私募股權投資
進行介紹，即私募股權對投資者來說是一種投資工具
，對目標企業來說是一種融資工具。
本書內容包括私募股權投資概述、私募股權投資
的組織形式、私募股權投資運作流程、私募股權投資
估值、私募股權投資產品及策略、私募股權投資退出
、私募股權投資的委托代理關繫、私募股權投資案例
分析以及私募股權創業投資促進經濟轉型升級的實證
研究。
本書實用性強、內容新穎、結構清楚、設計獨特
、語言生動、學生易於理解，內容上注重理論與實際
結合，適用於投資學、金融學、金融工程、保險學、
信用管理、經濟學、財務管理、會計學、企業管理、
技術經濟及管理、金融專業碩十、MBA等專業的本科生
與研究生使用參考或從事私募股權實務從業人員參考
。

第1章 私募股權投資概述
1.1 私募股權投資與創業風險投資的概念
1.1.1 私募股權投資的概念
1.1.2 創業風險投資的概念
1.1.3 私募股權投資與創業風險投資的區分
1.2 私募股權投資的特征
1.3 私募股權投資基金的類型
1.4 私募股權投資的起源及在各國的發展情況
1.5 外資私募股權投資在中國的發展情況
1.6 中國本土私募股權投資基本情況
1.7 廣東私募股權投資基本情況
1.8 私募股權投資市場的主要參與者
1.9 中國私募股權投資行業領域
1.10 私募股權投資的市場分析信息
第2章 私募股權投資的組織形式及其比較
2.1 私募股權投資的公司制
2.2 私募股權投資的信托制
2.3 私募股權投資的有限合伙制
2.4 私募股權投資三種組織形式的比較
2.4.1 組織設立和法律地位
2.4.2 控制權與激勵機制
2.4.3 稅收和運營成本
2.4.4 聲譽機制
2.4.5 三種私募股權投資基金組織形式的具體優劣比較
2.5 私募股權的直接投資和間接投資
2.6 中國私募股權投資基金管理模式的選擇
2.6.1 中國私募股權投資基金管理模式特點
2.6.2 有限合伙制是目前中國現實背景下私募股權投資基金的*佳管理模式
第3章 私募股權投資運作流程
3.1 私募股權融資企業的準備
3.1.1 確立目標
3.1.2 預審計
3.1.3 商業計劃書(BusinessPlan，Bizplan或BP)
3.1.4 對私募股權投資人的選擇
3.1.5 與投資人建立聯繫
3.2 私募股權投資流程
3.2.1 項目初審
3.2.2 簽訂意向
3.2.3 盡職調查
3.2.4 協議談判
3.2.5 簽訂協議
3.2.6 資金投入
3.2.7 項目管理
3.2.8 投資退出
第4章 私募股權投資估值
4.1 會計報表與現金流量
4.1.1 資產負債表
4.1.2 損益表
4.1.3 現金流量表
4.2 估值方法及其選擇
4.2.1 普通股的估值方法及其選擇
4.2.2 公司的估值方法及其選擇
4.2.3 估值步驟
4.3 經濟性資產負債表及公司價值
4.3.1 經濟性資產負債表中各項的關繫
4.3.2 公司價值的構成
4.4 折扣現金流（DCF）法
4.4.1 自由現金流
4.4.2 自由現金流（FCF）終值
4.4.3 折現率的計算方法
4.4.4 各類估值方法的估值模型及其應用
4.5 應用期權定價法進行投資項目估值
第5章 私募股權投資工具及策略
5.1 私募股權投資工具
5.1.1 普通股
5.1.2 優先股
5.1.3 可轉換證券
5.1.4 投資工具的選擇
5.2 私募股權投資策略
5.2.1 分段投資策略
5.2.2 聯合投資策略
5.2.3 專業化與多元化投資策略
5.2.4 三種投資策略績效的比較
第6章 私募股權投資退出
6.1 公開上市
6.1.1 境內上市
6.1.2 境外上市
6.1.3 買殼上市與借殼上市
6.2 股權交易
6.3 企業並購
6.4 股權回購
6.5 企業清算
6.6 中外私募股權投資退出情況比較
6.6.1 美國私募股權的退出情況
6.6.2 歐洲私募股權的退出情況
6.6.3 中國私募股權的退出情況
6.7 中國私募股權投資退出方式的選擇
6.7.1 IPO和M&A退出績效比較
6.7.2 私募股權投資基金退出選擇的影響因素
6.7.3 中國私募股權退出方式選擇的探討
第7章 私募股權投資的委托代理關繫
7.1 基金投資者與基金管理人
7.1.1 融資階段的逆向選擇問題
7.1.2 融資階段的道德風險問題
7.2 基金投資者與基金托管人
7.3 基金管理人與被投資對像
7.3.1 雙邊的逆向選擇問題
7.3.2 道德風險問題
7.4 基金與債權人
7.5 委托代理理論的基本分析框架
7.6 股東與經理的委托代理理論實例
第8章 私募股權投資基金案例分析
8.1 案例1：某私募股權基金治理
8.1.1 基金設立背景
8.1.2 基金產權與組織結構
8.2 案例2：廣州閃購——開啟手機物聯網新時代
8.2.1 案例背景
8.2.2 案例解析
8.3 案例3：力美廣告——移動營銷**者
8.3.1 案例背景
8.3.2 案例解析
8.4 案例4：億莎——本土連鎖化妝品的一朵奇葩
8.4.1 案例背景
8.4.2 案例解析
8.5 案例5：夢之城——創新動漫企業，單一形像經營
8.5.1 案例背景
8.5.2 案例解析
8.6 案例6：立佰趣——借力巨額資本，欲打造支付“金手指”
8.6.1 案例背景
8.6.2 案例解析
8.7 案例7：雕爺牛腩——互聯網玩法做餐飲
8.7.1 案例背景
8.7.2 案例解析
8.8 案例8：人人貸——半年做到10億交易規模
8.8.1 案例背景
8.8.2 案例解析
8.9 案例9：樂逗遊戲——遊戲類中概股快速成長並赴美IPO的一個傳奇
8.9.1 案例背景
8.9.2 案例解析
第9章 私募股權創業投資促進經濟轉型升級的實證研究
9.1 經濟轉型升級的衡量指標體繫構建和水平測量
9.1.1 經濟轉型升級的衡量指標體繫構建
9.1.2 經濟轉型升級衡量體繫的數據選擇
9.1.3 經濟轉型升級整體效果的測量
9.2 私募股權創業投資促進經濟轉型升級的實證檢驗
9.2.1 私募股權創業投資的衡量指標和數據選擇
9.2.2 私募股權創業投資促進經濟轉型升級的實證檢驗
9.2.3 私募股權創業投資作用分解分析
9.3 廣東省私募股權創業投資對經濟轉型升級的實證檢驗
9.4 研究結論與政策建議
9.4.1 研究結論
9.4.2 政策建議
附錄 商業計劃書案例
參考文獻