牛國良、張蓓主編的《證券投資基金實務(十二
五高等職業教育任務驅動式規劃教材)》是高等職業教
育任務驅動式繫列教材中的一本，全書共分為十個單
元：初識基金，基金家族，基金設立，基金績效評價
與選擇，基金的交易、費用與登記，基金運作，基金
的市場營銷，基金利潤分配與稅收，基金資產估值，
基金的信息披露。每個單元都設計了知識目標、能力
目標、任務、同步測試或實訓安排，力求通過多種方
法，促進學生主動學習、積極思考，並將學習與實踐
相結合。本書簡明、實用，可稱學習、考證一本通，
教師也可以組織學生在“做中學，練中學”。
本書可以作為高職金融專業教材，也可作為證券
從業考試參考教材。

**單元 初識基金
任務一 掌握證券投資基金的概念與特點
任務二 掌握證券投資基金市場的參與主體及其作用
任務三 掌握投資基金的法律形式
任務四 知曉投資基金的運作方式
任務五 了解證券投資基金的起源、發展及在金融體繫中的作用
任務六 了解我國基金業的發展歷程
第二單元 基金家族
任務一 明確證券投資基金分類的目的和依據
任務二 能夠向客戶提供股票基金的咨詢服務
任務三 能夠向客戶提供債券基金的咨詢服務
任務四 能夠向客戶提供貨幣市場基金的咨詢服務
任務五 能夠向客戶提供混合基金的咨詢服務
任務六 能夠向客戶提供保本基金的咨詢服務
任務七 能夠向客戶提供交易型開放式指數基金(ETF)的咨詢服務
任務八 能夠向客戶提供上市開放式基金(LOF)的咨詢服務
任務九 能夠向客戶提供QDⅡ基金的咨詢服務
任務十 分級基金
第三單元 基金設立
任務一 掌握封閉式基金的募集規程
任務二 掌握開放式基金的募集規程和認購方法
任務三 掌握ETF和LOF的認購規程
任務四 了解基金設立的監管要點
第四單元 基金績效評價與選擇
任務一 了解基金績效衡量的目的和要素
任務二 能夠計算基金淨值收益率
任務三 掌握基金績效的收益率衡量的方法
任務四 知曉風險調整績效衡量方法
任務五 知曉擇時能力衡量
任務六 了解績效貢獻分析
第五單元 基金的交易、費用與登記
任務一 掌握封閉式基金的交易要點
任務二 掌握開放式基金的申購、贖回要點
任務三 了解開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結
任務四 知曉交易型開放式指數基金(ETF)的交易
任務五 知曉上市開放式基金(LOF)的募集與交易
任務六 了解開放式基金份額的登記
第六單元 基金運作
任務一 知曉基金管理人行業進入資格、職責和具體業務
任務二 了解基金管理公司機構設置
任務三 掌握基金投資運作管理內容和程序
任務四 掌握基金托管人職責、作用和托管業務流程
任務五 了解基金托管人對基金財產的保管要求和內容
任務六 了解托管人對基金投資運作監督內容和方式
第七單元 基金的市場營銷
任務一 掌握基金營銷特征和內容
任務二 知曉基金產品設計流程與定價要素
任務三 掌握基金營銷渠道、促銷手段與客戶服務方式
任務四 了解基金銷售機構的準人條件及資格管理
任務五 牢記基金銷售行為規範
任務六 了解證券投資基金銷售業務信息管理繫統
任務七 了解基金銷售機構內部控制要點
第八單元 基金利潤分配與稅收
任務一 掌握基金利潤來源及與利潤相關的財務指標
任務二 掌握不同類型基金利潤分配的要求
任務三 知曉對基金相關主體的稅收規定
第九單元 基金資產估值
任務一 掌握基金資產估值要考慮的因素及估值實務
任務二 掌握各種基金費用的計提標準及計提方式
任務三 了解基金會計核算的特點和內容
任務四 了解基金財務會計報告分析的內容
第十單元 基金的信息披露
任務一 能向客戶介紹基金信息披露的基本知識
任務二 了解我國基金信息披露制度體繫
任務三 知曉基金主要當事人的信息披露義務
任務四 掌握基金募集信息披露內容和要求
任務五 掌握基金運作信息披露內容和要求
任務六 掌握基金臨時信息披露的內容和要求
任務七 了解特殊基金品種的信息披露
附錄A 中華人民共和國證券投資基金法
附錄B 證券投資基金考證模擬訓練
附錄C 證券投資基金考證模擬訓練答案
參考文獻