大家好！我是謝尚大，先後在銀行、保險、證券等行業擔任過合規經理。或許你沒有聽說過這個崗位，但是它在金融行業已經存在十幾年了。由於行業人員流動的封閉性，這個崗位很少被大眾了解年來，國家對合規管理愈發重視，要求實體企業建立合規管理體繫。21 年3 月18 日， 人力資源和社會保障部會同國家市場監督管局、向社會正式發布了企業合規師等18 個新職業信息，它意味著合規師終入大眾視野。新崗位的出是伴隨著大量的機會，大型公司紛紛高薪招聘合規經理。遺憾的是，這個崗位至今還沒有形成對應的學科，一直依附於法學學科，很多知識領域都是空白，也沒有形成獨立的方。 1. 為什麼寫這本書 21 年年末，國資委制定了《關一步深化法治央企建設的意見》，明確法務管理機構歸口管理職責，健全規章制度制定、執行、評估、等工作機制，加強法律審核把關，強化對制度的全生命周期管理。制度管理工作內容廣泛，一項很重要的工作就是制度編寫， 這是一個具有挑戰性的任務，但的合規經理必須熟練掌握它。 經過長年的觀察，我發現很多企業制度仍然采用公文編寫格式，僅對行文、排版等做出規定，企業制度可能存在如下不足：一是監管要求轉化不具體、不全面、不，存在執行風險；二是語義含糊、邏輯混亂，理解存在分歧，缺乏嚴謹性，增加了執行成本；三是規定較為原則、籠統、空泛, 缺乏可操作性，降低了執行效率；四是缺乏風險管理、內部控制等內容要求，影響執行效果。很多情況下，出現上述問題不是企業不夠重視，而是相關知識和技能欠缺。這讓我想起自己剛擔任合規經理時的迷茫，面對許多問題，所能依賴的隻有有限的經驗和膚淺的直覺， 找不到有用的參考。 2. 制度設計是冷門知識 “制度化管理”是個熱門話題，制度設計卻是冷門知識。制度伴隨著工業革命逐步形成的。1878 年，江南制局委托英國翻譯傅蘭雅訪問英國各工廠，索取章程規則制度條例，並於1880 年發表於上海雜志《格致彙編》，介紹西方工廠管理情況。中華民國建立以後代工廠企業獲得了較快的發展，當時的農商部作為工商管理機關，曾在致電駐外代表的函中指示搜集各國工商礦行政各項章程圖表。1942 年，中華職業學校校長龐勛編著的《商業應用文作法》（立信商業叢書）由立信會計圖書用品社出版。該書是為當時的商科職業學校及職業界編寫的，專門開闢一章“規章”，對制行繫統研究括：規章的意義和種類、規章的編制和組織、規章的術語、商業規章的寫作、商業規章的範例。1945 年3 月，中華書局編輯陸仁壽所著的務行政管理》，專門開闢一章“規程和辦法”，略述規程和辦法的類別、編訂、施行和修正， 以供研究和參考。 中華人民共和國成立初期，大部分的企業處於過渡轉型階段，即表現為經驗式管理模式與制度建設有限融合，所以制度設計這個領域未被廣泛關注。 3. 為什麼寫不好制度 ，缺乏專業設計思維。多數員工不擅長編寫制度的核心問題不在於是否擁有業務知識，而是缺乏設計思維：一是本身沒有把問題想清楚，因此寫不出來也在情理之中；二是自己想清楚了，但不知道如何清晰地表達出來，讓別人也清楚。一步分析，更深層的原因是缺少有效的設計思維，不善於發現事物之間的內在關聯，使得大腦中的信息零散而混亂。例如，很多員工過於注重細節而對整體性把控較差，或很多員工介紹方案時直接說細節，很少從整體開始。方案的主要問題就是“亂”，可能單看某個細節還可以，但組合後的方案缺乏整體性和統一性。 第二，缺乏專業設計方法。制度設計是一個復雜的過程含了大量的智力活動，經過長時間的積累，每位起草人員都結出一些經驗和技巧。從起草實踐看，對於相同的問題，人們提出的解決方案常常不同，這是因為他們僅以個人經驗作為設計方法。長期把個人經驗作為設計方法，其根本原因是缺少實用的設計工具。眾所周知，建築設計有建築圖，電路設計有電路圖，機械設計有機械圖。在這些工具的幫助下， 這些設計直觀、客觀、科學、可操作性好，每一步設計上的都是踏實而實用的。但是，在制度設計領域，沒有繫統的方，大家難以分析影響制度的多種因素和復雜結構直覺和經驗設計制度。因此， 人們對各種解決方案的效果和質量難以比較與取舍，產生了許多毫無意義的爭議。 第三，缺乏專業寫作基礎。制度起草團隊具有集體性，在長期的制度設計實踐中，已經形成一套固定的術語，形成一些相對穩定的制度句式，形成一些比較固定的套路。雖然可以在內容上有創新，但一些相對固定的形式不可隨意突破。 第四，依賴範本編寫制度。沒有任何兩家企業的管理制度是一致的，管理制度隻有結合企業的實際情況來制定，纔能發揮更好的作用。依賴制度範本是行不通的。 4. 我是如何構思這本書的 幸運的是，我曾任職於廣發銀行、泛海集團安集團這樣一些優秀的公司。這些工作經歷讓我獲益良多，通結不同公司的做法，思考編寫制度背後深層次的原因，逐步積累了設計經驗。後來，我到北大英華科技公司擔任法律知識工程師，接觸到用工程化的方法解決法律問題，這給我帶來深刻的啟發。我逐漸意識到，制度設計也可以利用工程化方法解決，也可以形成獨立的方。探索制度設計方的意義在於：一是明確提出監管要求轉化規則，將內控、風險和合規等相關要求嵌入制度內容；二是為企業制度的起草、審核和修改提供技術指導，提升制度編寫質量；三是減少在技術方面的爭議和修改量，把注意力更多地集中在制度內容上，對於編寫效率的提高具有十分重要的意義。鋻結和歸納方需要一個過程，我按照“從實際出發，循序，急用先行，逐步完善”的工作思路編寫制度：一是著眼於解決制度設計工作中帶有普遍性的、急需解決的和各方面意見又比較一致的問題；二是著眼於解決設計中的技術問題，不直接涉及各個行業制度的具體內容。後來，我到賽尼爾法務智庫擔任咨詢顧問，通過實際項目印證了這套方法的可行性，獲得客戶的高度肯定和熱情鼓勵。 5. 這是一本什麼樣的書 本書提出的工程化設計方法參考了建築業和制造業的設計模式，將構思過程分解為邏輯、模塊、體驗等設計階段，並將構思過程標準化、結構化、流程化，大幅度降低了設計的難度。本書是一個開放的知識體繫， 借鋻和吸收了不同學科的知識：制度體繫設計涉及繫統科學理論；設計方涉及工程學理論；邏輯設計涉及金字塔原理、MECE、科學管理理論、標準化理論、運籌能模塊設計涉及立理論；體驗設計涉及語言學；起草細節涉及項目管理、心理學、溝通學等領域的知識。本書為從事制度管理工作的各類人士提供一個可討論、可研究的基礎。本書既是制度設計指南，也是合規經理復訓手冊。 | 
