●《金融市場基礎知識》：
證券業一般從業資格考試解讀1
證券業資格考試的改革1
一般從業資格考試備考策略2
第一章金融市場概論3
第一節金融體繫3
考試大綱導讀3
核心考點解析3
考點1金融市場的概念3
考點2金融市場的分類4
考點3影響金融市場的主要因素9
考點4金融市場的特點9
考點5金融市場的功能10
考點6非證券金融市場的概念11
考點7非證券金融市場的分類11
考點8全球金融市場的形成及發展趨勢12
考點9國際資金流動方式13
考點10全球金融體繫的主要參與者14
考點11金融危機14
真題精選精測15
第二節中國的金融體繫16
考試大綱導讀16
核心考點解析16
考點1建國以來我國金融市場的演變歷史16
考點2中國金融市場發展現狀17
考點3銀行業、證券業、保險業、信托業的有關情況19
考點4我國金融市場“一行三會”的監管架構20
考點5存款準備金制度與貨幣乘數的概念24
考點6貨幣政策的概念、措施及目標24
考點7貨幣政策工具的概念及作用原理25
考點8貨幣政策的傳導機制27
真題精選精測28
第三節中國多層次資本市場29
考試大綱導讀29
核心考點解析29
考點1資本市場的分層特性29
考點2多層次資本市場的主要內容與結構特征30
考點3場內市場的定義、特征和功能30
考點4場外市場的定義、特征和功能31
考點5主板、中小板、創業板的概念32
考點6上市公司的類型和管理規定33
考點7全國中小企業股份轉讓繫統的掛牌公司的類型和管理規定33
考點8私募基金市場、區域股權市場、券商櫃臺市場、機構間私募產品報價與服務繫統的概念與特點34
考點9中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢36
真題精選精測37
本章命題預測37
參考答案及解析39
第二章證券市場主體41
第一節證券發行人41
考試大綱導讀41
核心考點解析41
考點1證券市場融資活動的概念、方式及特征41
考點2直接融資和間接融資的概念、特點和分類42
考點3直接融資與間接融資的區別43
考點4證券發行人的概念和分類43
考點5政府和政府機構直接融資的方式及特征44
考點6企業（公司）直接融資的方式及特征45
考點7金融機構直接融資的特點46
考點8直接融資對金融市場的影響46
真題精選精測46
第二節證券投資者47
考試大綱導讀47
核心考點解析48
考點1證券市場投資者的概念、特點及分類48
考點2我國證券市場投資者結構及演化48
考點3機構投資者的概念、特點及分類49
考點4機構投資者在金融市場中的作用49
考點5政府機構類投資者的概念、特點及分類50
考點6金融機構類投資者的概念、特點及分類50
考點7合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點51
考點8企業和事業法人類機構投資者的概念與特點52
考點9基金類投資者的概念、特點及分類53
考點10個人投資者的概念54
考點11個人投資者的風險特征與投資者適當性54
真題精選精測54
第三節中介機構56
考試大綱導讀56
核心考點解析56
考點1證券公司的定義56
考點2我國證券公司的發展歷程57
考點3我國證券公司的監管制度及具體要求57
考點4證券公司主要業務的種類及內容59
考點5證券服務機構的類別66
考點6對律師事務所從事證券法律業務的管理66
考點7對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理67
考點8對證券、期貨投資咨詢機構的管理68
考點9對資信評級機構從事證券業務的管理69
考點10對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理70
考點11對證券金融公司從事轉融通業務的管理71
考點12證券服務機構的法律責任與市場準入74
真題精選精測74
第四節自律性組織75
考試大綱導讀75
核心考點解析76
考點1證券交易所的定義、特征及主要職能76
考點2證券交易所的組織形式76
考點3我國證券交易所的發展歷程77
考點4證券業協會的性質和宗旨78
考點5證券業協會的歷史沿革78
考點6證券業協會的職責和自律管理職能79
考點7證券業協會的機構設置82
考點8證券登記結算公司的設立條件與主要職能83
考點9證券登記結算公司的登記結算制度84
考點10證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理85
考點11中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責86
真題精選精測87
第五節監管機構88
考試大綱導讀88
核心考點解析88
考點1證券市場監管的意義和原則、市場監管的目標和手段88
考點2我國的證券市場的監管體繫89
考點3國務院證券監督管理機構及其組成89
考點4《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限90
真題精選精測90
本章命題預測91
參考答案及解析94
第三章股票市場96
第一節股票96
考試大綱導讀96
核心考點解析96
考點1股票的定義、性質、特征和分類96
考點2普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特征98
考點3股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念101
考點4股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯繫102
考點5股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因103
考點6普通股股東的權利和義務103
考點7公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序104
考點8股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念104
考點9優先股的定義、特征105
考點10發行或投資優先股的意義106
考點11優先股票的分類及各種優先股票的含義106
考點12我國各種股份的概念107
考點13我國股票按投資主體性質的分類及概念107
考點14我國股票按流通受限與否的分類及概念109
考點15我國股權分置改革的情況109
真題精選精測110
第二節股票發行111
考試大綱導讀111
核心考點解析111
考點1股票發行制度的概念111
考點2我國的股票發行制度的演變111
考點3審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征115
考點4保薦制度、承銷制度的概念117
考點5股票的無紙化發行和初始登記制度118
考點6新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定118
考點7增發的發行方式、配股的發行方式124
真題精選精測125
第三節股票交易126
考試大綱導讀126
核心考點解析127
考點1證券交易原則和交易規則127
考點2證券賬戶的種類129
考點3開立證券賬戶的基本原則和要求130
考點4證券托管和證券存管的概念131
考點5我國證券托管制度的內容131
考點6證券委托的形式132
考點7委托指令的內容132
考點8委托指令的基本類別133
考點9委托受理的手續和過程135
考點10委托指令撤銷的條件和程序136
考點11證券交易的競價原則和競價方式136
考點12做市商交易的基本概念與特征137
考點13融資融券交易的基本概念138
考點14證券買賣中的交易費用種類138
考點15股票交易的清算與交收程序138
考點16股票的非交易過戶和擔保業務139
考點17股票價格指數的概念和功能141
考點18股票價格指數的編制步驟和方法141
考點19我國主要的股票價格指數143
考點20海外國家主要股票市場的股票價格指數145
考點21滬港通的概念及組成部分147
考點22滬港通股票範圍及投資額度的相關規定147
真題精選精測148
本章命題預測149
參考答案及解析151
第四章債券市場153
第一節債券153
考試大綱導讀153
核心考點解析154
考點1債券的定義、票面要素、特征、分類154
考點2債券與股票的的異同點156
考點3影響債券期限和利率的主要因素157
考點4政府債券的定義、性質和特征157
考點5中央政府債券的分類157
考點6我國國債的品種、特點和區別158
考點7地方政府債券的概念160
考點8地方政府債券的發行主體、分類方法160
考點9我國國債與地方政府債券的發行情況160
考點10金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類161
考點11我國金融債券的品種和管理規定163
考點12我國公司債券的管理規定165
考點13我國公司債券和企業債券的區別165
考點14國際債券的定義、特征和分類166
考點15我國國際債券的發行情況166
真題精選精測166
第二節債券的發行和承銷167
考試大綱導讀167
核心考點解析168
考點1我國國債的發行方式168
考點2記賬式國債和憑證式國債的承銷程序171
考點3國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素172
考點4財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債的異同173
考點5我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定175
考點6次級債務的概念、募集方式179
考點7混合資本債券的概念、募集方式182
考點8我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形183
考點9企業債券和公司債券發行的條款設計要求184
考點10企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷的組織185
考點11中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制187
考點12證券公司債券的發行條件與條款設計187
考點13證券公司次級債券的發行條件189
考點14證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容189
考點15證券公司債券的上市與交易的制度安排190
考點16國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定190
真題精選精測191
第三節債券的交易192
考試大綱導讀192
核心考點解析193
考點1債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念193
考點2債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別194
考點3債券報價的主要方式196
考點4債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定197
考點5債券登記、托管、兌付及付息的有關規定198
考點6債券評級的定義與內涵200
考點7債券評級的程序201
考點8債券評級的等級標準及主要內容202
考點9銀行間債券市場的發展情況202
考點10交易所債券市場的發展情況203
考點11銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、結算方式203
考點12債券市場轉托管的定義及條件205
真題精選精測205
本章命題預測206
參考答案及解析209
第五章證券投資基金與衍生工具211
第一節證券投資基金211
考試大綱導讀211
核心考點解析212
考點1證券投資基金的定義和特征212
考點2基金與股票、債券的區別212
考點3基金的作用213
考點4我國證券投資基金的發展概況213
考點5證券投資基金的分類方法及各類基金的含義215
考點6封閉式基金與開放式基金的區別、契約型基金與公司型基金的區別217
考點7貨幣市場基金管理內容218
考點8交易所交易的開放式基金的概念、特點219
考點9ETF和LOF的異同219
考點10我國私募基金的發展概況220
考點11基金份額持有人的權利與義務220
考點12基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務範圍221
考點13基金托管人的概念、條件、職責、更換條件224
考點14基金當事人之間的關繫225
考點15基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定226
考點16基金資產淨值的含義227
考點17基金資產估值的概念及估值的基本原則227
考點18基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則228
考點19基金的投資風險229
考點20基金的投資範圍及基金的投資231
真題精選精測232
第二節衍生工具233
考試大綱導讀233
核心考點解析234
考點1衍生工具的概念和基本特征234
考點2衍生工具的分類234
考點3金融期貨、金融期貨合約的定義236
考點4金融期貨合約的主要種類236
考點5金融期貨的主要交易制度237
考點6金融期貨的主要功能238
考點7金融期權的定義和特征239
考點8金融期權的主要種類239
考點9金融期權與金融期貨的區別240
考點10人民幣利率互換的業務內容241
考點11信用違約互換的含義和主要風險242
考點12可轉換公司債券與可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件243
考點13可交換公司債券與可轉換公司債券的異同246
考點14資產證券化的定義、主要種類247
考點15資產證券化各方參與者的條件和職責247
考點16資產證券化的具體操作要求250
考點17結構化金融衍生產品的定義和分類252
考點18金融衍生工具的發展動因、發展現狀和發展趨勢252
考點19金融衍生工具市場的特點與功能253
考點20我國衍生工具市場的發展狀況253
真題精選精測255
本章命題預測256
參考答案及解析258
第六章金融風險管理260
第一節金融風險概述260
考試大綱導讀260
核心考點解析260
考點1風險的概念與特征260
考點2風險的來源、作用機制和影響因素261
考點3金融風險的分類262
考點4繫統風險與非繫統風險的概念262
考點5宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、彙率風險、市場風險的
概念與特點262
考點6信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點264
真題精選精測265
第二節風險管理266
考試大綱導讀266
核心考點解析266
考點1風險管理的概念266
考點2風險管理的方法266
考點3風險分散、風險對衝、風險轉移、風險規避、風險補償的概念及特點269
考點4風險管理的過程269
考點5風險管理的發展趨勢272
真題精選精測273
本章命題預測273
參考答案及解析274
《證券市場基本法律法規》：
證券業一般從業資格考試解讀1
證券業資格考試的改革1
一般從業資格考試備考策略2
第一章證券市場基本法律法規3
第一節證券市場的法律法規體繫3
考試大綱導讀3
核心考點解析3
考點1證券市場法律法規體繫的主要層級3
考點2證券市場各層級的主要法律、法規3
真題精選精測5
第二節公司法6
考試大綱導讀6
核心考點解析7
考點1公司的種類7
考點2公司法人財產權的概念7
考點3關於公司經營原則的規定8
考點4分公司和子公司的法律地位8
考點5公司的設立方式及設立登記的要求8
考點6公司章程的內容9
考點7關於公司對外投資和擔保的規定10
考點8關於禁止公司股東濫用權利的規定10
考點9有限責任公司的設立和組織機構10
考點10有限責任公司注冊資本制度15
考點11有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權16
考點12有限責任公司股權轉讓的相關規定17
考點13股份有限公司的設立方式與程序18
考點14股份有限公司的組織機構20
考點15股份有限公司的股份發行和轉讓22
考點16上市公司組織機構的特別規定24
考點17董事、監事和高級管理人員的義務和責任25
考點18公司財務會計制度的基本要求和內容26
考點19公司合並、分立的種類及程序27
考點20高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關繫的概念28
考點21關於虛假注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任28
真題精選精測30
第三節證券法31
考試大綱導讀31
核心考點解析32
考點1證券法的適用範圍32
考點2證券發行和交易的“三公”原則32
考點3發行交易當事人的行為準則32
考點4證券發行、交易活動禁止行為的規定33
考點5公開發行證券的有關規定34
考點6證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容36
考點7承銷團及主承銷人37
考點8證券的銷售期限37
考點9代銷制度37
考點10證券交易的條件及方式等一般規定38
考點11股票上市的條件、申請和公告38
考點12債券上市的條件和申請39
考點13證券交易暫停和終止的情形40
考點14信息公開制度及信息公開不實的法律後果41
考點15內幕交易行為42
考點16操縱證券市場行為42
考點17虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為43
考點18上市公司收購的概念和方式43
考點19上市公司收購的程序和規則44
考點20違反證券發行規定的法律責任45
考點21違反證券交易規定的法律責任46
考點22上市公司收購的法律責任47
考點23違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任47
真題精選精測50
第四節基金法51
考試大綱導讀51
核心考點解析52
考點1基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務52
考點2設立基金管理管理公司的條件54
考點3基金管理人的禁止行為54
考點4公募基金運作的方式54
考點5基金財產的獨立性要求55
考點6基金財產債券債務獨立性的意義55
考點7基金公開募集與非公開募集的區別55
考點8非公開募集基金的合格投資者要求56
考點9非公開募集基金的投資範圍56
考點10非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案要求56
考點11非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金備案相關法律責任56
真題精選精測58
第五節期貨交易管理條例59
考試大綱導讀59
核心考點解析59
考點1期貨的概念、特征及其種類59
考點2期貨交易所的職責60
考點3期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規定61
考點4期貨公司設立的條件62
考點5期貨公司的業務許可制度62
考點6期貨交易的基本規則63
考點7期貨監督管理的基本內容64
考點8期貨相關法律責任的規定66
真題精選精測69
第六節證券公司監督管理條例70
考試大綱導讀70
核心考點解析71
考點1證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定71
考點2禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定71
考點3證券公司股東出資的規定72
考點4關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定72
考點5證券公司設立時業務範圍的規定72
考點6證券公司變更公司章程重要條款的規定72
考點7證券公司合並、分立、停業、解散或者破產的相關規定73
考點8證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定73
考點9有關證券公司組織機構的規定74
考點10證券公司及其境內分支機構經營業務的規定75
考點11證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定75
考點12關於客戶資產保護及證券公司客戶交易結算資金管理的規定76
考點13證券公司信息報送的主要內容和要求76
考點14證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施77
考點15證券公司主要違法違規情形及其處罰措施77
真題精選精測80
本章命題預測81
參考答案及解析84
第二章證券從業人員管理86
第一節從業資格86
考試大綱導讀86
核心考點解析86
考點1從事證券業務的專業人員範圍86
考點2專業人員從事證券業務的資格條件87
考點3從業人員申請執業證書的條件和程序87
考點4從業人員監督管理的相關規定88
考點5違反從業人員資格管理相關規定的法律責任88
考點6證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定89
考點7證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定89
考點8證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定90
考點9證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求91
考點10保薦代表人的資格管理規定92
考點11客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求95
考點12財務顧問主辦人應當具備的條件96
真題精選精測96
第二節執業行為97
考試大綱導讀97
核心考點解析98
考點1證券業從業人員執業行為準則98
考點2中國證券業協會誠信管理的有關規定99
考點3證券市場禁入措施的實施對像、內容、期限及程序100
考點4證券經紀人與證券公司之間的委托關繫101
考點5證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定103
考點6證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定103
考點7銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規範104
考點8證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任109
考點9投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規範109
考點10保薦代表人執業行為規範110
考點11保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施114
考點12資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求115
考點13財務顧問主辦人執業行為規範116
考點14證券業財務與會計人員執業行為規範118
真題精選精測118
本章命題預測120
參考答案及解析123
第三章證券公司業務規範126
第一節證券經紀126
考試大綱導讀126
核心考點解析126
考點1證券公司經紀業務的主要法律法規126
考點2證券經紀業務的特點126
考點3證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定127
考點4證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求128
考點5經紀業務的禁止行為131
考點6監管部門對經紀業務的監管措施131
真題精選精測132
第二節證券投資咨詢133
考試大綱導讀133
核心考點解析133
考點1證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關繫134
考點2證券、期貨投資咨詢業務的管理規定134
考點3證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定135
考點4利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定135
考點5監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施136
考點6證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定137
考點7監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定138
真題精選精測139
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問140
考試大綱導讀140
核心考點解析141
考點1上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規141
考點2證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形152
考點3從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則152
考點4財務顧問的監管和法律責任154
真題精選精測155
第四節證券承銷與保薦157
考試大綱導讀157
核心考點解析157
考點1證券公司發行與承銷業務的主要法律法規157
考點2證券發行保薦業務的一般規定157
考點3證券發行與承銷信息披露的有關規定161
考點4證券公司發行與承銷業務的內部控制規定166
考點5監管部門對證券發行與承銷的監管及違反規定的處罰措施171
真題精選精測178
第五節證券自營179
考試大綱導讀179
核心考點解析179
考點1證券公司自營業務的主要法律法規179
考點2證券公司自營業務管理制度、投資決策機制和風險監控體繫的—般規定181
考點3證券自營業務決策與授權的要求181
考點4證券自營業務操作的基本要求182
考點5證券公司自營業務投資範圍的規定182
考點6證券自營業務持倉規模的要求183
考點7自營業務的禁止性行為183
考點8證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任184
真題精選精測186
第六節證券資產管理187
考試大綱導讀187
核心考點解析188
考點1證券公司開展資產管理業務的基本原則要求188
考點2證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求188
考點3開展資產管理業務，投資主辦人數的大力度優惠要求189
考點4資產管理合同應當包括的推薦內容190
考點5辦理定向資產管理業務，接受客戶資產大力度優惠淨值要求190
考點6辦理集合資產管理業務接受的資產形式192
考點7合格投資者要求195
考點8關聯交易的要求196
考點9資產管理業務禁止行為的有關規定197
考點10資產管理業務的風險控制要求197
考點11資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定199
考點12資產管理業務客戶資產托管的基本要求199
考點13監管部門對資產管理業務的監管措施及後續監管要求200
考點14資產管理業務違反有關規定的法律責任201
考點15合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定202
真題精選精測205
第七節其他業務206
考試大綱導讀206
核心考點解析207
考點1融資融券業務管理的基本原則207
考點2證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件207
考點3融資融券業務的賬戶體繫208
考點4融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準208
考點5融資融券業務合同的基本內容209
考點6融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定209
考點7標的證券、保證金和擔保物的管理規定210
考點8融券業務所涉及證券的權益處理規定212
考點9監管部門對融資融券業務的監管規定212
考點10轉融通業務規則214
考點11監管部門對轉融通業務的監督管理規定215
考點12代銷金融產品適當性原則216
考點13代銷金融產品的規範和禁止性行為216
考點14違反代銷金融產品有關規定的法律責任217
考點15證券公司中間介紹業務的業務範圍219
考點16證券公司開展中間介紹業務的有關規定219
考點17中間介紹業務的禁止行為222
考點18中間介紹業務的監管要求222
考點19股票質押回購、約定式購回業務、報價回購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則223
真題精選精測240
本章命題預測241
參考答案及解析244
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任248
第一節證券一級市場248
考試大綱導讀248
核心考點解析248
考點1擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任248
考點2欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任250
考點3非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任251
考點4違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定252
考點5擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任255
真題精選精測256
第二節證券二級市場257
考試大綱導讀257
核心考點解析258
考點1誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定258
考點2利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定258
考點3內幕交易、洩露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定259
考點4操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定260
考點5在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定261
考點6背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任265
真題精選精測265
本章命題預測266
參考答案及解析267

本書依據近期新考試大綱及教材編寫，每章均由考試大綱導讀、核心考點解析、真題精選精測、本章命題預測四部分組成。先整體，後局部；先講，後練。步步為營，扎實基礎。另本書還大量運用實用易記的圖表形式呈現知識點，濃縮了教材最精華的內容，使考生對考點、重點和難點一目了然，便於記憶、對比和學習。

證券業從業人員一般從業資格考試命題研究中心 編寫 著作

前言 2015年7月，中國證券業協會對證券業從業人員資格考試測試制度實施重大改革。原“證券業從業資格考試”更名為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試大綱、考試科目、考試題型題量也隨之進行了調整。 新形式下的證券業從業人員一般從業資格考試科目包含《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。為了幫助考生理清考試要點，快速適應新的考試形式，大途教育特邀知名專家、學者共同精編本套《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》叢書。五大功能版塊，引領考生在最短的時間內迅速提高應試技巧，增強應試能力：權威考試解讀本版塊闡述了證券業資格考試的改革、一般從業資格考試改革前後對比、一般從業資格考試改革前合格成績的效用銜接以及一般從業資格考試備考策略幾個方面的內容，使考生快速了解新的考試形式，有針對性地復習備考。考試大綱導讀證券業從業人員一般從業資格考試大綱是該考試的重等