●第一章 金融市場、資產管理與投資基金1
第一節 居民理財與金融市場1
第二節 金融資產與資產管理行業4
第三節 我國資產管理行業的狀況7
第四節 投資基金簡介15
第二章 證券投資基金概述18
第一節 證券投資基金的概念和特點18
第二節 證券投資基金的運作與參與主體21
第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式23
第四節 證券投資基金的起源與發展28
第五節 我國證券投資基金業的發展歷程30
第六節 證券投資基金業在金融體繫中的地位與作用34
第三章 證券投資基金的類型39
第一節 證券投資基金分類概述39
第二節 股票基金43
第三節 債券基金46
第四節 貨幣市場基金47
第五節 混合基金49
第六節 避險策略基金51
第七節 交易型開放式指數基金（ETF）55
第八節 QDII基金59
第九節 基金中基金 61
第四章 證券投資基金的監管68
第一節 基金監管概述69
第二節 基金監管機構和自律組織75
第三節 對基金機構的監管79
第四節 對公開募集基金的監管88
第五節 對非公開募集基金的監管95
第五章 基金職業道德107
第一節 道德與職業道德107
第二節 基金職業道德規範110
第三節 基金職業道德教育與修養117
第六章 基金的募集、交易與登記123
第一節 基金的募集與認購124
第二節 基金的交易、申購和贖回131
第三節 基金的登記144
第七章 基金的信息披露149
第一節 基金信息披露概述149
第二節 基金主要當事人的信息披露義務153
第三節 基金募集信息披露156
第四節 基金運作信息披露159
第五節 特殊基金品種的信息披露163
第八章 基金客戶和銷售機構170
第一節 基金客戶的分類170
第二節 基金銷售機構174
第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略178
第九章 基金銷售行為規範及信息管理187
第一節 基金銷售機構人員行為規範188
第二節 基金宣傳推介材料規範191
第三節 基金銷售費用規範198
第四節 基金銷售適用性與投資者適當性200
第五節 基金銷售信息管理209
第六節 非公開募集基金的銷售行為規範213
第十章 基金客戶服務222
第一節 客戶服務概述222
第二節 客戶服務流程225
第三節 投資者保護工作229
第十一章 基金管理人公司治理和風險管理235
第一節 治理結構235
第二節 組織架構243
第三節 風險管理248
第十二章 基金管理人的內部控制258
第一節 內部控制的目標和原則258
第二節 內部控制機制261
第三節 內部控制制度264
第四節 內部控制的主要內容266
第十三章 基金管理人的合規管理274
第一節 合規管理概述274
第二節 合規管理機構設置276
第三節 合規管理的主要內容282
第四節 合規風險285
