●第一部分重要文獻
中國證監會2019年法治政府建設情況（2020年4月17日）
第二部分法律法規
一、法律法規文件
（一）法律
中華人民共和國外商投資法（2019年3月15日）
中華人民共和國行政許可法（2019年4月23日修正）
中華人民共和國證券法（2019年12月28日修訂）
（二）司法解釋及其他司法文件
最高人民法院、全國工商聯印發《關於發揮商會調解優勢推進民營經濟領域化解機制建設的意見》的通知（2019年1月14日）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關於辦理非法集資刑事案件若干問題的意見（2019年1月30日）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定（三）（2019年3月27日）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定（五）（2019年4月28日）
最高人民法院關於為設立科創板並試點注冊制改革提供司法保障的若干意見（2019年6月20日）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年6月27日）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年6月27日）
最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理非法利用信息網絡、幫助信息網絡犯罪活動等刑事案件適用法律若干問題的解釋（2019年10月21日）
全國法院民商事審判工作會議紀要（2019年11月8日）
最高人民法院關於修改《關於民事訴訟證據的若干規定》的決定（2019年12月25日）
最高人民法院關於適用《中華人民共和國外商投資法》若干問題的解釋（2019年12月26日）
人民檢察院刑事訴訟規則（2019年12月30日）
（三）行政法規、法規性文件
企業國有資產監督管理暫行條例（2019年3月2日修訂）
中華人民共和國政府信息公開條例（2019年4月3日修訂）
重大行政決策程序暫行條例（2019年4月20日）
優化營商環境條例（2019年10月22日）
中華人民共和國外商投資法實施條例（2019年12月26日）
國務院關於在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見（2019年1月27日）
國務院關於加強和規範事中事後監管的指導意見（2019年9月6日）
國務院辦公廳關於加快推進社會信用體繫建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見（2019年7月9日）
國務院辦公廳關於印發國有金融資本出資人職責暫行規定的通知（2019年11月7日）
國務院關於調整適用在境外上市公司召開股東大會通知期限等事項規定的批復（2019年10月17日）
（四）中國證監會規章
科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）（2019年3月1日）
科創板上市公司持續監管辦法（試行）（2019年3月1日）
期貨公司監督管理辦法（2019年6月4日）
證券公司股權管理規定（2019年7月5日）
境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法（2019年7月25日）
公開募集證券投資基金信息披露管理辦法（2019年7月26日）
關於修改《上市公司重大資產重組管理辦法》的決定（2019年10月18日）
關於《期貨交易管理條例》第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規定（2019年11月18日）
關於修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定（2019年12月20日）
非上市公眾公司信息披露管理辦法（2019年12月20日）
附件一：中國證監會規範性文件目錄
附件二：其他部委發布的相關部門規章及規範性文件
二、法規文件說明
《關於修改〈上市公司重大資產重組管理辦法〉的決定》的立法說明
《關於〈期貨交易管理條例〉第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規定》起草說明
《公開募集證券投資基金參與轉融通證券出借業務指引（試行）》起草說明
《證券期貨經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（試行）》起草說明
《上市公司分拆所屬子公司境內上市試點若干規定》的立法說明
關於《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規定》的立法說明
《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》（征求意見稿）起草說明
《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》（征求意見稿）起草說明
關於《合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法（征求意見稿）》及其配套規則的說明
《證券公司交易信息繫統外部接入管理暫行規定（征求意見稿）》起草說明
關於《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法（征求意見稿）》及配套規則的修訂說明
《期貨公司監督管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
《關於修改〈上市公司章程指引〉的決定》（征求意見稿）起草說明
關於《證券公司流動性支持管理規定（征求意見稿）》的起草說明
《證券經紀業務管理辦法（征求意見稿）》起草說明
關於修訂《證券公司風險控制指標計算標準》（征求意見稿）的說明
關於《公開募集證券投資基金側袋機制指引》（征求意見稿）的起草說明
關於《律師事務所從事首次公開發行股票並上市法律業務執業細則（試行）》（征求意見稿）的起草說明
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
《證券期貨規章制定程序規定（修訂草案征求意見稿）》起草說明
關於《修訂〈非上市公眾公司監督管理辦法〉的決定》（征求意見稿）的起草說明
關於《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（征求意見稿）的起草說明
關於《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》（征求意見稿）的起草說明
關於《關於修改〈上市公司證券發行管理辦法〉的決定》（征求意見稿）《關於修改〈創業板上市公司證券發行管理暫行辦法〉的決定》（征求意見稿）《關於修改〈上市公司非公開發行股票實施細則〉的決定》（征求意見稿）的起草說明
《期貨交易所管理辦法（征求意見稿）》修訂說明
第三部分監管執法實踐
一、行政許可
（一）2019年證監會作出的行政許可決定書目錄
（二）2019年派出機構作出的行政許可決定書目錄
二、行政處罰
（一）2019年作出的行政處罰決定書目錄
（二）典型案例
三、行政復議
（一）2019年作出的行政復議決定書目錄
（二）典型案例
四、監管措施
（一）2019年證監會作出的監管措施決定書目錄
（二）2019年派出機構作出的監管措施決定書目錄
第四部分市場自律法治
一、上海證券交易所
（一）2019年制定、修改的主要自律規則目錄
（二）2019年紀律處分決定書目錄
（三）2019年同意上市通知書、暫停上市決定書、恢復上市通知書、終止上市決定書目錄
（四）2019年自律監管典型案例
二、深圳證券交易所
（一）2019年制定、修改的主要業務規則目錄
（二）2019年度作出的紀律處分決定目錄
（三）2019年度作出的交易措施目錄
（四）2019年度作出的同意上市、暫停上市、恢復上市通知目錄
（五）2019年自律監管典型案例
三、上海期貨交易所
（一）2019年度制定、修改的自律規則目錄
（二）2019年度紀律處分決定目錄
四、鄭州商品交易所
（一）2019年制定、修訂的主要自律規則目錄
（二）2019年紀律處分決定目錄
五、大連商品交易所
（一）2019年制定、修改的自律規則目錄
（二）2019年紀律措施決定目錄
（三）2019年自律管理典型案例
六、中國金融期貨交易所
（一）2019年制定、修改的主要自律規則目錄
（二）2019年紀律措施決定目錄
（三）2019年自律管理典型案例
七、中國證券登記結算公司
（一）2019年制定、修改的業務規則目錄
（二）2019年自律管理措施目錄
八、中國證券投資者保護基金公司
（一）2019年紀律措施決定目錄
（二）2019年自律管理典型案例
九、中國證券金融公司
2019年制定、參與制定的主要自律規則目錄
十、中國期貨市場監控中心公司
2019年制定、修改的自律規則目錄
十一、全國股份轉讓繫統公司
（一）2019年制定、修改的主要自律規則目錄
（二）2019年紀律處分決定目錄
（三）2019年自律監管典型案例
十二、中國證券業協會
（一）2019年制定、修訂的自律規則目錄
（二）2019年紀律處分決定目錄
十三、中國上市公司協會
2019年制定、修訂的自律規則目錄
十四、中國期貨業協會
（一）2019年制定、修訂的規則目錄
（二）2019年紀律懲戒決定目錄
十五、中國證券投資基金業協會
（一）2019年制定、修訂的主要自律規則目錄
（二）2019年紀律處分決定目錄
第五部分司法案例
北京市高級人民法院行政判決書（北八道集團有限公司訴我會行政處罰案）
北京市高級人民法院行政判決書（北八道集團有限公司訴我會行政處罰案）
北京市高級人民法院行政判決書（北八道集團有限公司訴我會行政處罰案）
北京市高級人民法院行政判決書（昆泰商貿有限公司訴我會行政復議案）
上海市第二中級人民法院刑事裁定書（張晉陽、鈕華明等非國家工作人員受賄案）
中華人民共和國國務院行政復議裁決書（唐漢博不服我會行政處罰案）
中華人民共和國國務院行政復議裁決書（唐園子不服我會行政處罰案）
中華人民共和國國務院行政復議裁決書（吳文沛訴我會信息公開案）
第六部分法律意見書選編
一、境內發行上市類
北京市金杜律師事務所關於京滬高速鐵路股份有限公司首次公開發行股票並上市的法律意見書
北京市海問律師事務所關於中國郵政儲蓄銀行股份有限公司首次公開發行人民幣普通股（A股）股票及上市項目的法律意見書
上海市錦天城律師事務所關於上海移遠通信技術股份有限公司首次公開發行股票並上市的法律意見書
北京市金杜律師事務所關於華辰精密裝備（昆山）股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的法律意見書
北京市金杜律師事務所關於北京首都在線科技股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的法律意見書
二、境內債券發行類
北京市嘉源律師事務所關於湖南華菱鋼鐵集團有限責任公司2019年面向合格投資者公開發行可交換公司債券的法律意見書
北京金誠同達律師事務所關於國家開發投資集團有限公司2019年面向合格投資者公開發行可續期公司債券的法律意見書
北京德恆律師事務所關於華潤租賃有限公司2019年非公開發行公司債券的法律意見書
北京市金杜（廣州）律師事務所關於平安證券股份有限公司設立平安-桂語一方供應鏈金融4-X期資產支持專項計劃之法律意見書
北京大成律師事務所關於國新租賃-央企高質量發展1-10號資產支持專項計劃申報階段法律意見書
三、境外發行上市類
北京德恆律師事務所關於上海康德萊醫療器械股份有限公司首次公開發行境外上市外資股（H股）股票並在香港聯合交易所有限公司主板上市之法律意見書
廣東信達律師事務所關於中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司分拆所屬企業中集車輛（集團）股份有限公司到香港聯合交易所有限公司主板上市的法律意見書

本《報告》總結了2019年我國資本市場法制建設的主要成果，並力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段。《報告》在編輯體例和內容上，主要包括以下幾點：第一部分為重要文獻，收錄重要文獻1篇。第二部分為法律法規，主要收錄了2019年頒布的與資本市場相關的法律法規，包括法律3件，司法解釋及其他司法文件12件，行政法規、法規性文件10件，證監會規章10件，並附錄證監會規範性文件目錄和其他部委發布的相關部門規章及規範性文件；還收錄了相關法規文件說明。第三部分為監管執法實踐，主要根據2019年行政許可、行政處罰、行政復議、監管措施等執法活動類型，分別收錄了公開發布的各項決定書目錄，並且選編了一些既有典型性又有較強指導意義的案例。第四部分為市場自律法治，主要收錄了各自律組織及相關機構的自律措施決定書目錄及自律規則目錄，並選編了一些具有代表性和指導意義的自律管理案例。第五部分為司法案例，主等