基本信息

編輯推薦語

李浩主編的《新三板掛牌上市一本通（浩說新三板）》共分為九章，主要從企業掛牌、融資、制度解讀、並購、轉版、信息披露等多個方面，力求為讀者提供*詳細、*全面的新三板分析和解讀。**章，新三板發展現狀及趨勢；第二章，新三板是中小企業騰飛的必經之路；第三章，高度寬松的掛牌條件；第四章，三大交易制度徹底激發流動性；第五章，高效的融資制度改革；第六章，將轉板進行到底；第七章，並購重組創未來；第八章，企業在板的責任與義務；第九章，開拓投資新窪地。希望通過本書，讓對新三板不甚了解的讀者能夠讀懂，讓對新三板掛牌有所了解的企業家能快速解決新三板掛牌過程中遇到的實際問題，希望對廣大企業家們有所幫助。

內容提要

新三板作為當下中國資本市場*熱的一個板塊， 目前受關注程度呈直線上升趨勢。有人說新三板是中 小企業的孵化器，也有人說新三板流動性堪優，是少 數人的資本投機場所。那麼新三板到底是一個怎樣的 市場呢？又該如何從新三板掘金呢？本書是李浩8年 項目實操經驗彙總以及相關市場觀點總結，相信讀完 《新三板掛牌上市一本通（浩說新三板）》後，每個 人心中都會有一個不一樣的新三板。
    

作者簡介

李浩，北京科創企業投融資聯盟秘書長，新三板英雄會創始人，三板彙（北京）投資顧問有限公司董事長，中國新三板服務商協會常務副會長，《中國企業報中國新三板導刊》主編，網達集團董事長。曾專職執教於高校，是商務部、部分地方政府、北京大學、清華大學等政府機構及高校的特聘講師。 2006年開始涉足證券私募行業，2008年專門進行股份報價轉讓繫統的研究，從事中小企業掛牌新三板相關業務，包括企業改制、推薦掛牌、定向增發、股份置換、資產重組、轉板上市、股票交易、並購重組、股票銀行質押等工作，積累了大量經驗、人脈和資源，是國內首批從事新三板私募的專業人士，是國內新三板領域*知名人士之一、新三板*真誠的“鼓與呼者”、新三板新文化構建倡導者，也是首屆中國新三板文化節的發起人，被業內人士親切地稱為“新三板李盟主”。目前已經成功操作的新三板項目近200個，同時也是30多家新三板公司的投資人。從業8年來，各種觀點被媒體公開報道達2000多篇，在新三板領域有著非常廣泛的影響。

目錄

序 新三板——中小企業騰飛之翼 劉紀鵬
  前言
  **章 新三板發展現狀及趨勢
   **節 新三板概念解析及發展歷程
   一、新三板概念解析
   二、新三板的由來
   三、新三板發展重要節點
   第二節 新三板市場現狀解讀
   一、新三板市場總體分析
   二、新三板市場行情分析
   第三節 新三板引領資本市場改革發展
   一、中國資本市場框架
   二、新三板與主板、中小板、創業板對比
  第二章 新三板是中小企業騰飛的必經之路
   **節 中小企業現狀及登陸新三板的必要性
   一、中小企業在中國經濟發展中的重要作用
   二、中小企業生存現狀
   三、中小企業的突破之路
   第二節 新三板加快制度創新
   一、新三板對中小企業的制度創新
   二、新三板制度紅利解析
   三、適合掛牌新三板的五類企業
  第三章 高度寬松的掛牌條件
   **節 新三板掛牌條件深度解析
   一、深度解析“依法設立且存續滿兩年”
   二、深度解析“業務明確，具有持續經營能力”
   三、深度解析“公司治理機制健全，合法規範經營”
   四、深度解析“股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規”
   五、深度解析“主辦券商推薦並持續督導”
   第二節 新三板掛牌程序*新注解
   一、新三板掛牌程序詳解
   二、盡職調查方法解讀
   三、公司掛牌流程中申報、反饋與掛牌
   四、掛牌所需中介機構的主要職責
   第三節 監管層重點關注問題解析
   一、對關聯交易和同業競爭的關注
   二、關於擬掛牌公司的治理問題
   三、擬掛牌公司的設立和股權轉讓的條件
   四、擬掛牌公司的業務情況以及發展
  第四章 三大交易制度徹底激發流動性
   **節 做市商制度
   一、做市商制度概況
   二、做市商條件和成交
   三、做市商買賣報價差額的關鍵
   四、做市商制度亟須完善
   第二節 協議轉讓與競價交易
   一、協議轉讓
   二、競價交易
  第五章 高效的融資制度改革
   **節 新三板定增逐漸流行
   一、同步進行掛牌定增以及放松定向增發的人員數量和身份
   二、對定向增資無限售期要求、儲架發行及豁免申請核準
   第二節 新三板定向融資全面剖析
   一、新三板定增優勢與風險
   二、新三板定增的投資者與定價
   三、新三板企業定增流程
   四、新三板定增收益分析
   第三節 新三板非股權融資方式
   一、股權質押
   二、其他融資方式
  第六章 將轉板進行到底
   **節 新三板轉板概況
   一、新三板轉板實例分析
   二、轉板條件分析
   第二節 未來成功轉板企業特性分析
   一、新三板企業成交量綜合分析
   二、新三板企業所屬行業成交量對比分析
   第三節 轉板新路徑：上市企業參股新三板
   一、上市公司參與新三板企業方式
   二、剖析被參股新三板企業特點
   第四節 新三板分層設想
   一、納斯達克的分層制度
   二、新三板分層猜想
  第七章 並購重組創未來
   **節 新三板並購整體分析
   一、 新三板企業並購概況
   二、PE/VC參與度較高
   三、定增加現金的收購方式漸流行
   第二節 詳解新三板並購制度
   一、新三板並購制度
   二、權益披露重點
   三、控制權變動規則
   四、要約收購
   第三節 借殼上市全解析
   一、借殼上市概論
   二、如何甄別有價值的“殼”資源
  第八章 企業在板的責任與義務
   **節 主辦劵商工作職責
   一、盡職調查方面的職責
   二、掛牌企業*換劵商方面的規則
   第二節 詳解新三板信息披露
   一、公司信息披露的基本規定
   二、信息披露的內容
   三、信息披露的程序
   四、信息披露的權限和責任劃分
  第九章 開拓投資新窪地
   **節 新三板投資方式以及退出方式
   一、新三板企業財務狀況
   二、新三板投資標的選擇
   三、投資方式與退出方式
   第二節 新三板投資風險的規避
   一、新三板投資風險概括
   二、規避風險要點
  附錄 李浩個人觀點集錦
  後記