立足於理論和實踐，從**和境外兩個維度切入主題，著重論述我國黑名單制度的制度設計，並附我國及部分**黑名單制度的相關法律文件。

黑名單制度是我國近年來興起和發展的一項新型的行政監管和行業管理制度，通常是指政府或行業協會等組織將嚴重違法失信的市場主體信息進行歸集後形成的向社會公開的一種名錄。本書從黑名單制度的概述、作用與意義入手，介紹我國黑名單制度的發展、現狀及問題，境外黑名單制度的實踐與經驗，並對我國黑名單的制度設計提出立法建議。黑名單制度是我國近年來興起和發展的一項新型的行政監管和行業管理制度，通常是指政府或行業協會等組織將嚴重違法失信的市場主體信息進行歸集後形成的向社會公開的一種名錄。本書從黑名單制度的概述、作用與意義入手，介紹我國黑名單制度的發展、現狀及問題，境外黑名單制度的實踐與經驗，並對我國黑名單的制度設計提出立法建議。

中國政法大學教授、商法研究中心主任、教育部長江學者特聘教授、國家萬人計劃教學名師。中國商法學研究會會長、中國法學會學術委員會委員，曾掛職兼任最高人民檢察院民事行政檢察廳副廳長。 主要研究領域為商法學、公司法學、合同法學。先後被評為北京優秀中青年法學家、全國傑出中青年法學家、北京市教學名師、有突出貢獻的百名法學名家。兩次中標擔任國家社科基金重大項目首席專家。擔任馬工程教材《商法學》首席專家。《中華人民共和國公司法》（2005年）修改專家小組成員。在民法典編纂研究工作中，擔任中國法學會民法典編纂項目領導小組成員和合同編牽頭人之一。

第一章 黑名單制度概述001
一、黑名單的制度起源001
二、境外**黑名單制度的主要立法例002
三、我國目前實踐中的黑名單制度002
四、黑名單概念的界定003
五、黑名單的法律性質005
六、黑名單制度的法律依據009
七、黑名單的類型011
八、黑名單制度與其他相關制度的關繫015
九、黑名單制度理論和立法研究的意義和作用017
十、小結022

第二章 黑名單制度的作用與意義024
一、社會信用體繫建設與黑名單制度025
二、黑名單制度與行政監管形式創新031
三、黑名單制度是交易安全的重要條件和保障035

第三章 我國黑名單制度的發展、現狀及問題038
一、我國黑名單制度的發展脈絡038
二、我國黑名單制度的發展現狀041
三、我國黑名單制度存在的問題053

第四章 境外黑名單制度的實踐與經驗062
第一節 境外制度概況062
第二節 境外具體立法實踐與制度經驗063
一、美國063
二、歐盟077
三、德國083
四、法國085
五、英國087
六、澳洲092
七、加拿大093
八、俄羅斯095
九、日本096
十、韓國097
十一、新加坡100
十二、南非100
十三、我國臺灣地區102
十四、世界銀行104
十五、不合作組織（NCCTs）105
第三節 結 論107

第五章　黑名單制度的立法目標與基本原則113
一、黑名單制度的立法目標113
二、黑名單制度立法的基本原則114

第六章　我國黑名單的制度設計與立法建議124
第一節　黑名單的管理體制124
一、管理體制概述124
二、黑名單的設立和協調主體125
三、建立問責機制129
第二節　黑名單的設定制度135
一、《行政許可法》中關於行政許可的設定與規定135
二、《行政處罰法》中關於行政處罰的設定與規定138
三、黑名單的設定與規定140
第三節　黑名單的列入條件143
一、分散立法模式下黑名單列入條件的問題及分析143
二、黑名單列入條件統一立法的制度價值149
三、黑名單列入條件的具體設計151
第四節　黑名單的列入程序161
一、規範黑名單列入程序的現實必要性161
二、規範黑名單列入程序的理論必要性162
三、黑名單列入程序應遵守的原則及要求165
四、黑名單列入程序中的義務主體168
第五節　黑名單的分級制度169
一、分級制度的制度價值169
二、分級制度的現有適用170
三、黑名單分級制度的應用現狀及分析173
四、建立企業黑名單分級制度176
第六節　黑名單的公示方式和公示內容178
一、黑名單公示的意義178
二、黑名單公示的現狀180
三、黑名單公示方式的選擇182
四、黑名單公示的內容186
第七節　黑名單的公示期限192
一、公示期限的內涵194
二、公示期限的制度價值196
三、**和國外關於公示期限的實踐經驗198
四、黑名單公示期限的立法構想與理由212
五、小結219
第八節　黑名單的移出制度220
一、黑名單移出制度概述220
二、黑名單移出制度的價值探討224
三、黑名單移出制度的立法構想228
第九節　黑名單歷史信息查詢制度236
第一章 黑名單制度概述001
一、黑名單的制度起源001
二、境外**黑名單制度的主要立法例002
三、我國目前實踐中的黑名單制度002
四、黑名單概念的界定003
五、黑名單的法律性質005
六、黑名單制度的法律依據009
七、黑名單的類型011
八、黑名單制度與其他相關制度的關繫015
九、黑名單制度理論和立法研究的意義和作用017
十、小結022

第二章 黑名單制度的作用與意義024
一、社會信用體繫建設與黑名單制度025
二、黑名單制度與行政監管形式創新031
三、黑名單制度是交易安全的重要條件和保障035

第三章 我國黑名單制度的發展、現狀及問題038
一、我國黑名單制度的發展脈絡038
二、我國黑名單制度的發展現狀041
三、我國黑名單制度存在的問題053

第四章 境外黑名單制度的實踐與經驗062
第一節 境外制度概況062
第二節 境外具體立法實踐與制度經驗063
一、美國063
二、歐盟077
三、德國083
四、法國085
五、英國087
六、澳洲092
七、加拿大093
八、俄羅斯095
九、日本096
十、韓國097
十一、新加坡100
十二、南非100
十三、我國臺灣地區102
十四、世界銀行104
十五、不合作組織（NCCTs）105
第三節 結 論107

第五章　黑名單制度的立法目標與基本原則113
一、黑名單制度的立法目標113
二、黑名單制度立法的基本原則114

第六章　我國黑名單的制度設計與立法建議124
第一節　黑名單的管理體制124
一、管理體制概述124
二、黑名單的設立和協調主體125
三、建立問責機制129
第二節　黑名單的設定制度135
一、《行政許可法》中關於行政許可的設定與規定135
二、《行政處罰法》中關於行政處罰的設定與規定138
三、黑名單的設定與規定140
第三節　黑名單的列入條件143
一、分散立法模式下黑名單列入條件的問題及分析143
二、黑名單列入條件統一立法的制度價值149
三、黑名單列入條件的具體設計151
第四節　黑名單的列入程序161
一、規範黑名單列入程序的現實必要性161
二、規範黑名單列入程序的理論必要性162
三、黑名單列入程序應遵守的原則及要求165
四、黑名單列入程序中的義務主體168
第五節　黑名單的分級制度169
一、分級制度的制度價值169
二、分級制度的現有適用170
三、黑名單分級制度的應用現狀及分析173
四、建立企業黑名單分級制度176
第六節　黑名單的公示方式和公示內容178
一、黑名單公示的意義178
二、黑名單公示的現狀180
三、黑名單公示方式的選擇182
四、黑名單公示的內容186
第七節　黑名單的公示期限192
一、公示期限的內涵194
二、公示期限的制度價值196
三、**和國外關於公示期限的實踐經驗198
四、黑名單公示期限的立法構想與理由212
五、小結219
第八節　黑名單的移出制度220
一、黑名單移出制度概述220
二、黑名單移出制度的價值探討224
三、黑名單移出制度的立法構想228
第九節　黑名單歷史信息查詢制度236
一、歷史信息查詢的法律屬性236
二、歷史信息查詢的必要性244
三、歷史信息查詢與權利保護246
四、歷史信息查詢主體248
五、歷史信息查詢範圍255
六、歷史信息查詢程序257
第十節　黑名單的法律效力和法律後果259
一、黑名單的法律效力259
二、黑名單的法律後果262
三、具體懲戒措施268
第十一節　信息交換共享機制與失信聯合懲戒機制275
一、信息交換共享機制275
二、建立健全失信聯合懲戒機制279
第十二節　黑名單的異議與救濟286
一、黑名單的異議制度286
二、黑名單的救濟制度292

附件：黑名單制度文件選輯298
一、國務院相關文件 298
國務院關於印發社會信用體繫建設規劃綱要（2014—2020年）的通知298
社會信用體繫建設規劃綱要298
國務院關於建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見318

二、部門黑名單規定325
**工商總局：企業經營異常名錄管理暫行辦法325
**工商總局：嚴重違法失信企業名單管理暫行辦法328
**食藥總局：藥品安全“黑名單”管理規定（試行）332
**稅務總局：重大稅收違法案件信息公布辦法（試行）335
文化和旅遊部：全國文化市場黑名單管理辦法338
人力資源社會保障部：拖欠農民工工資“黑名單”管理暫行辦法341
**統計局：統計上嚴重失信企業信息公示暫行辦法343
*高人民法院：關於公布失信被執行人名單信息的若干規定345

三、地方黑名單規定349
江蘇省嚴重失信黑名單社會公示管理辦法（試行）349
遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）351
陝西省違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒辦法357
河北省食品安全黑名單管理辦法（試行）365
浙江省商務領域守信“紅名單”和失信“黑名單”管理辦法（試行）368
山東省質監局“黑名單”制度管理辦法（試行）376

四、境外黑名單規定379
美國：聯邦健康服務項目排除名單制度379
韓國：關於阻礙科斯達克市場健全性行為人的信息管理基準385
南非：關於財政部門、交易實體、憲法機構和公共機構的財政政策規定386一、歷史信息查詢的法律屬性236
二、歷史信息查詢的必要性244
三、歷史信息查詢與權利保護246
四、歷史信息查詢主體248
五、歷史信息查詢範圍255
六、歷史信息查詢程序257
第十節　黑名單的法律效力和法律後果259
一、黑名單的法律效力259
二、黑名單的法律後果262
三、具體懲戒措施268
第十一節　信息交換共享機制與失信聯合懲戒機制275
一、信息交換共享機制275
二、建立健全失信聯合懲戒機制279
第十二節　黑名單的異議與救濟286
一、黑名單的異議制度286
二、黑名單的救濟制度292

附件：黑名單制度文件選輯298
一、國務院相關文件 298
國務院關於印發社會信用體繫建設規劃綱要（2014—2020年）的通知298
社會信用體繫建設規劃綱要298
國務院關於建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見318

二、部門黑名單規定325
**工商總局：企業經營異常名錄管理暫行辦法325
**工商總局：嚴重違法失信企業名單管理暫行辦法328
**食藥總局：藥品安全“黑名單”管理規定（試行）332
**稅務總局：重大稅收違法案件信息公布辦法（試行）335
文化和旅遊部：全國文化市場黑名單管理辦法338
人力資源社會保障部：拖欠農民工工資“黑名單”管理暫行辦法341
**統計局：統計上嚴重失信企業信息公示暫行辦法343
*高人民法院：關於公布失信被執行人名單信息的若干規定345

三、地方黑名單規定349
江蘇省嚴重失信黑名單社會公示管理辦法（試行）349
遼寧省失信黑名單企業懲戒聯動實施辦法（試行）351
陝西省違法失信“黑名單”信息共享和聯合懲戒辦法357
河北省食品安全黑名單管理辦法（試行）365
浙江省商務領域守信“紅名單”和失信“黑名單”管理辦法（試行）368
山東省質監局“黑名單”制度管理辦法（試行）376

四、境外黑名單規定379
美國：聯邦健康服務項目排除名單制度379
韓國：關於阻礙科斯達克市場健全性行為人的信息管理基準385
南非：關於財政部門、交易實體、憲法機構和公共機構的財政政策規定386

第一章 黑名單制度概述 黑名單制度（Blacklisting System）是我國近年來興起和發展的一種新型的行政監管和行業管理制度。作為一種俗稱，黑名單通常是指政府或行業協會等組織將嚴重違法失信的市場主體的信息進行歸集後形成的向社會公開的一種名錄。這種黑名單制度在世界上為不少**所采用。在我國，黑名單制度是社會信用體繫建設的重要組成部分，由於其形式簡明、效果顯著，近年來已越來越成為行政機關治理社會的一大利器，被廣泛運用於市場監管的各個環節。
一、黑名單的制度起源 在歷史起源上，作為信用懲戒的一種管理方式，黑名單一詞來源於世界**的牛津大學和劍橋大學。在中世紀初，這些學校規定了對於那些有不端行為的學生，就把其姓名、言行記錄於黑皮書上。如果誰的名字上了黑皮書，即使不是終生臭名昭著，也會使其在相當長的時間內顏面掃地。學生對學校的這一規定**害怕，經常小心翼翼，以防越軌行為的發生。此後，當時的一位英國商人借用這一方法以懲罰那些經常欠債不還、不講信用的顧客。[1]這類顧客的名字被英國商人列在黑皮書上，後來一些破產者和即將破產的人的名字也被排在黑皮書上。事情傳開之後，在社會上引起了強烈反響，先是商人們爭相仿效，繼而，黑皮書在各行各業都興起來了，很多工廠老板將那些參與工會的人的名字列在“不予雇傭”的欄下。於是，黑名單便在工廠主和商店老板之間秘密流傳開來。1950年9月，美國國會通過《麥卡倫法案》，1950年12月，杜魯門總統發布命令，宣布全國處於“緊急狀態”，並正式施行《麥卡倫法案》，該法案編制了形形色色的黑名單，以此大批逮捕專制人士。黑名單的做法由此而被固定下來了。[2]隨著市場經濟的發展，商業信用在市場和貿易往來中的重要性日益凸顯，黑名單制度逐漸演變成了對商事主體信用約束和失信懲戒的制度，成為發達**信用法律體繫中的重要一環。第一章 黑名單制度概述 黑名單制度（Blacklisting System）是我國近年來興起和發展的一種新型的行政監管和行業管理制度。作為一種俗稱，黑名單通常是指政府或行業協會等組織將嚴重違法失信的市場主體的信息進行歸集後形成的向社會公開的一種名錄。這種黑名單制度在世界上為不少**所采用。在我國，黑名單制度是社會信用體繫建設的重要組成部分，由於其形式簡明、效果顯著，近年來已越來越成為行政機關治理社會的一大利器，被廣泛運用於市場監管的各個環節。
一、黑名單的制度起源 在歷史起源上，作為信用懲戒的一種管理方式，黑名單一詞來源於世界**的牛津大學和劍橋大學。在中世紀初，這些學校規定了對於那些有不端行為的學生，就把其姓名、言行記錄於黑皮書上。如果誰的名字上了黑皮書，即使不是終生臭名昭著，也會使其在相當長的時間內顏面掃地。學生對學校的這一規定**害怕，經常小心翼翼，以防越軌行為的發生。此後，當時的一位英國商人借用這一方法以懲罰那些經常欠債不還、不講信用的顧客。[1]這類顧客的名字被英國商人列在黑皮書上，後來一些破產者和即將破產的人的名字也被排在黑皮書上。事情傳開之後，在社會上引起了強烈反響，先是商人們爭相仿效，繼而，黑皮書在各行各業都興起來了，很多工廠老板將那些參與工會的人的名字列在“不予雇傭”的欄下。於是，黑名單便在工廠主和商店老板之間秘密流傳開來。1950年9月，美國國會通過《麥卡倫法案》，1950年12月，杜魯門總統發布命令，宣布全國處於“緊急狀態”，並正式施行《麥卡倫法案》，該法案編制了形形色色的黑名單，以此大批逮捕專制人士。黑名單的做法由此而被固定下來了。[2]隨著市場經濟的發展，商業信用在市場和貿易往來中的重要性日益凸顯，黑名單制度逐漸演變成了對商事主體信用約束和失信懲戒的制度，成為發達**信用法律體繫中的重要一環。