《非上市公眾公司監管工作手冊(2014)》由中國證監會非上市公眾公司監管部編著，包括監管篇、解讀篇、自律篇、借鋻篇四個篇章。監管篇的內容包括法律、法規性文件，部門規章，規範性文件（信息披露、公司治理、公司準入）。解讀篇包括六個專題。借鋻篇包括兩個專題。自律篇包括七大類，分別為綜合類、掛牌業務類、公司業務類、交易結算類、機構業務類、投資者服務類、兩網及退市公司類。本書涵蓋中國證監會非上市公眾公司監管部的工作實施細則及辦法，旨在對非上市公眾公司進行有效監管。

監管篇
一、法律
中華人民共和國公司法
全國人民代表大會常務委員會關於修改《中華人民共
和國海洋環境保護法》等七部法律的決定
中華人民共和國證券法
全國人民代表大會常務委員會關於修改《中華人民共和國文物保護法》等十二部法律的決定
二、法規性文件
國務院關於全國中小企業股份轉讓繫統有關問題的決定
(2013年12月13日 國發[2013]49號)
國務院關於開展優先股試點的指導意見
(2013年11月30日 國發[2013]46號)
國務院辦公廳關於嚴厲打擊非法發行股票和非法經營
證券業務有關問題的通知
(2006年12月12日 國辦發[2006]99號)
國務院關於清理整頓各類交易場所 切實防範金融風險
的決定
(201 1年1 1月11日 國發[2011]38號)
國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見
(2012年7月12日 國辦發[2012]37號)
三、部門規章
非上市公眾公司監督管理辦法
(2012年9月28日 證監會令第85號公布 根據
2013年12月26日中國證券監督管理委員會《關
於修改(非上市公眾公司監督管理辦法)的決定》
證監會令第96號修訂)
全國中小企業股份轉讓繫統有限責任公司管理暫行
辦法
(2013年1月31日 證監會令第89號)
四、規範性文件
1．信息披露
非上市公眾公司監管指引**號——信息披露
(2013年1月4日 證監會公告[2013]1號)
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則**號
——公開轉讓說明書
(2013年12月26日 證監會公告[2013]50號)
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號
——公開轉讓股票申請文件
(2013年12月26日 證監會公告[2013]51號)
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號
——定向發行說明書和發行情況報告書
(2013年12月26日 證監會公告[2013]52號)
非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號
——定向發行申請文件
(2013年12月26日 證監會公告[2013]53號)
2．公司治理
非上市公眾公司監管指引第3號——章程**條款
(2013年1月4日 證監會公告[2013]3號)
3．公司準入
非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件
(2013年1月4日 證監會公告[2013]2號)
非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過
200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關
問題的審核指引
(2013年12月26日 證監會公告[2013]54號)
非上市公眾公司行政許可事項的有關事宜
(2013年12月26日 證監會公告[2013]49號)
解讀篇
專題一 關於《國務院關於全國中小企業股份轉讓
繫統有關問題的決定》
專題二 關於《非上市公眾公司監督管理辦法》
專題三 關於公開轉讓與定向發行的申請文件和審核流程
專題四 關於非上市公眾公司信息披露制度
專題五 關於非上市公眾公司公司治理制度
專題六關於股東人數超過200人的未上市股份有限
公司規範問題
借鋻篇
專題一美國公眾公司監管制度簡介
專題二 我國臺灣地區對公眾公司的監管
自律篇
1．綜合業務
全國中小企業股份轉讓繫統業務規則(試行)
2．掛牌業務
全國中小企業股份轉讓繫統主辦券商推薦業務規定
(試行)
全國中小企業股份轉讓繫統股票掛牌條件適用基本
標準指引(試行)
全國中小企業股份轉讓繫統公開轉讓說明書內容與
格式指引(試行)
全國中小企業股份轉讓繫統掛牌申請文件內容與格
式指引(試行)
全國中小企業股份轉讓繫統主辦券商盡職調查工作
指引(試行)
3．公司業務
全國中小企業股份轉讓繫統股票發行業務細則
(試行)
全國中小企業股份轉讓繫統掛牌公司信息披露細則
(試行)
4．交易結算
全國中小企業股份轉讓繫統股票轉讓細則(試行)
全國中小企業股份轉讓繫統過渡期股票轉讓暫行
辦法
全國中小企業股份轉讓繫統過渡期登記結算暫行
辦法
5．機構業務
全國中小企業股份轉讓繫統主辦券商管理細則
(試行)
6．投資者服務
全國中小企業股份轉讓繫統投資者適當性管理細則
(試行)
7．兩網及退市公司
全國中小企業股份轉讓繫統兩網公司及退市公司股
票轉讓暫行辦法
全國中小企業股份轉讓繫統兩網公司及退市公司信
息披露暫行辦法
8．其他自律規則目錄